国产视频精品在线偷拍 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金       招募说明书  基金照料东说念主：上海国泰君安证券资产照料有限公司    基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                            招募说明书                         热切教唆   国泰君安宁健添利债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证券监督照料 委员会 2024 年 10 月 12 日证监许可【2024】1402 号文注册召募。   上海国泰君安证券资产照料有限公司（以下称“本基金照料东说念主”或“照料东说念主”）保证招 募说明书的内容信得过、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出履行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当厚爱阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵府概 要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金照料东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独处及专科的财务倡导。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特色，充分商量自身的风险承受才智，感性判断市集， 并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因全体政事、经济、社会等环境成分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资东说念主一语气多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金照料东说念主在基金照料实施过程 中产生的基金照料风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募说明书“风险 揭示”章节。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。基金照料东说念主所照料的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹阐扬的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应厚爱阅读本基金的招募说明书、 基金合同和基金产物贵府概要。   本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。   本基金投资资产支撑证券，资产支撑证券是一种债券性质的金融用具。资产支撑证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要阐扬为信用评级风险、法律风险等。   本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及走动王法 等各异带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、信用风险、围聚度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，取舍将部分基金资产 投资于科创板股票或取舍不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的 风险，以及与存托凭证刊行机制筹商的风险。   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所持有的基金的 事迹阐扬、持有基金的基金照料东说念主水对等成分将影响到本基金的基金事迹阐扬。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金照料东说念主履行相应方法后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书的相关章节。侧袋机制实施时代，基金 照料东说念主将对基金简称进行独特标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细 阅读筹商内容并护理本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的 50%，但在基金运作 过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝 50%的除外。法律法例或监管机构另有规 定的，从其规矩。   《基金合同》收效后，一语气 50 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定参加基金财产计帐方法 并停止，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此基金份额持有东说念主将可能濒临《基金合同》自动 停止的风险。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应当在三个工 作日内，更新招募说明书，并登载在规矩网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基 金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照料东说念主不错不再更新基金招募说明书。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                                                                                                 招募说明书 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书                     一、引子   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 筹商法律法例和《国泰君安宁健添利债券型证券投资基金基金合同》                              （以下简称“基金合同”） 编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、齐备性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他相关规矩享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                               招募说明书                        二、释义    在本招募说明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 及对基金合同的任何灵验转变和补充 证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验转变和补充 书》偏激更新 偏激更新 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、通知等以及颁布机关对其经常 作念出的转变 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议转变， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的转变 开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其经常作念出的转变 《公开召募证券投资基金信息表示照料办法》及颁布机关对其经常作念出的转变 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                               招募说明书 召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其经常作念出的转变 实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照料规矩》及颁布机关对其经常作念出的修 订 主体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、迁徙、转托管、如期定额投资及提供基金走动账户信息查询等行为 证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照料东说念主订立了基金销售服务条约， 办理基金销售业务的机构 金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                               招募说明书 金份额余额偏激变动情况的账户 购、申购、赎回、迁徙、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的 账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 实施信托（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产照料有限公司基金注册登记业务 实施信托（适用于自建 TA）》，是范例基金照料东说念主所照料的绽放式证券投资基金登记方面 的业务王法，由基金照料东说念主和投资东说念主共同恪守 金份额的步履 金份额的步履 要求将基金份额兑换为现款的步履 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书 件，肯求将其持有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额迁徙为基金照料东说念主照料的其他基 金基金份额的步履 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及 受理基金申购肯求的一种投资方式 迁徙中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金迁徙中转入肯求份额总额后的余 额）卓绝上一绽放日基金总份额的 10% 持有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值 服务费的基金份额类别 基金资产入彀提销售服务费的基金份额类别 券价差、银行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 金应收款项偏激他资产的价值总和 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书 份额净值的过程 息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金 电子表示网站）等媒介 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购与银行如期入款（含 条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开拓行股票、资 产支撑证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或走动的债券等 将基金调养投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险照料用具。 侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存 在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书                          三、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主概况   公司称呼：上海国泰君安证券资产照料有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   设立日历：2010 年 8 月 27 日   注册本钱：20 亿元东说念主民币   法定代表东说念主：陶耿   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   电话：（021）38676999   筹商东说念主：徐恺   股权结构：国泰君安证券股份有限公司，持有股份 100%。   （二）主要东说念主员情况   谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主理工作）、稽核审计总部总司理、运筹帷幄财务部总经 理、副财务总监兼运筹帷幄财务部总司理、财务总监兼运筹帷幄财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行行状部总裁、奉行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。   陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金照料有限公司总司理，现任本公司党委文书、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   王吉学，男，硕士。历任黑龙江省皆皆哈尔市富拉尔基区法院文书员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律照看人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。   王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械收支口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部筹商征询，国泰君安证券长春大马路营业 部筹商征询、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主理工作）、副总司理（主理 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                招募说明书 工作）、长春大街营业部副总司理（主理工作）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主理工作）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。    刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主理工作）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。    黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息技艺中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息技艺部总司理，本公司董事。    陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学作事东说念主事学院教授、副院长兼副文书，中国证监会 东说念主事栽植部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融筹商院党委文书、常务副院长，现任中国东说念主民大学 国度发展与计谋筹商院高等筹商员，国新证券股份有限公司独处董事，本公司独处董事。    袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司独处非奉行董事，交银施罗德基金照料有限公司独处非奉行董事，中建投信托 有限工作公司独处非奉行董事，上海浦东发展银行股份有限公司独处董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院造就，复旦大学工作与社会保障筹商中心主任，上海市东说念主民政府 决策征询筹商基地袁志刚工作室首席众人，上海市决策征询委员会委员，融创中国控股有限 公司独处董事等职务，本公司独处董事。    钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔照料学院金融系终生造就，好意思国麻省理工 学院斯隆照料学院金融学看望副造就，清华大学经济照料学院金融系特聘造就，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘造就、造就、博士生导师、EMBA 技俩联席主任、EMBA/DBA/EE 技俩联席主任，上海交通大学中国金融筹商院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副 主编，中信银行股份有限公司独处非奉行董事，现任复旦大学泛海海外金融学院金融学造就、 奉行院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融筹商院院长，民建复旦 大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心筹商员，海外学术杂志 International Studies of Economics 编委，本公司独处董事。    董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                             招募说明书 总监、风险照料部总司理助理级、市集风险照料总监、风险照料一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主理工作），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 运筹帷幄财务部总司理，公司监事。   王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产照料总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险照料部副总司理（主理工作），现任本公司风险照料部总经 理、公司职工监事。   陶耿，男，1968 年 1 月出身，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主 民银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处 长、办公室主任，光大保德信基金照料有限公司总司理。现任本公司党委文书、副董事长、 总裁兼财务负责东说念主。   叶明，男，1976 年 8 月出身，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任运筹帷幄财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席市集官，兼钞票照料部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。   丁杰能，男，1981 年 3 月出身，硕士筹商生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部奉行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益筹商部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益筹商部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。   李艳，女，1974 年 2 月出身，硕士筹商生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限工作公司，历任证券投资总部高等司理、翻新产物总部高等司理、筹商所金融工程部负 责东说念主、基金评价筹商中心副总司理、翻新发展总部总司理兼基金评价筹商中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任计谋发展部（原轮廓照料部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。   吕巍，男，1976 年 9 月出身，硕士筹商生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照看人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                             招募说明书 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、督察长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。   孙佳宁，男，1981 年 8 月出身，硕士筹商生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部走动司理、证 券繁衍品投资部高等走动司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 持工作）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益筹商部总司理， 现任本公司总裁助理、首席筹商官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。   徐刚，男，1985 月 8 月出身，博士筹商生，中共党员。2011 年 7 月入职中海信托股份 有限公司风险照料总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融市集部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主理工作）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。   杨勇，复旦大学工商照料硕士，历任中国银行股份有限公司上海东说念主民币走动业务总部交 易员，祥瑞银行股份有限公司总行资金营运中心投资司理，国泰君安证券股份有限公司固定 收益证券部投资司理，永赢基金照料有限公司固定收益投资部总监助理、副总监。2023 年 6 月加入上海国泰君安证券资产照料有限公司固定收益投资部（公募）担任副总司理。自 2023 年 11 月 14 日起担任“国泰君安宁债双利 6 个月持有期债券型发起式证券投资基金”基金经 理，自 2023 年 12 月 8 日起担任“国泰君安安睿纯债债券型证券投资基金”基金司理，自 月 23 日起担任“国泰君安安宜纯债债券型证券投资基金”基金司理。   陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委文书、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。   丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益筹商部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。   孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席筹商官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。   吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。   丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司轮廓策略投资部总司理。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益筹商部总司理。   王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险照料部总司理、公司职工监事。   胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。   薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。   杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主理工作），兼任基 金投资部（私募）总司理。   （三）基金照料东说念主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行证 券、基金投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的 情况除外； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书 益； 金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 期限不低于法律法例规矩的最低期限； 够按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到相关贵府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担工作； 理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （四）基金照料东说念主的承诺 办法》、《销售办法》、《信息表示办法》等法律法例及规章的步履，并承诺建立健全里面 禁止轨制，采用灵验措施，精细犯警步履的发生。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2）不公正地对待其照料的不同基金财产；      （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的东说念主牟取利益；      （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；      （5）侵占、挪用基金财产；      （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事相 关的走动行为；      （7）疏忽职守，不按照规矩履行职责；      （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他步履。      （1）承销证券；      （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷工作的投资；      （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不高洁的证券走动行为；      （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；      （7）持有基金中基金、其他投资范围包含基金的基金和本基金基金司理照料的其他基 金；      （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。      基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行禁止东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥本基金的投资主见和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。筹商走动必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行 妥贴方法后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的规矩为准。 律、法例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违纪运筹帷幄；      （2）违反基金合同或托管条约； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （3）挑升毁伤基金份额持有东说念主或其他基金筹商机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、打扰、抨击或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏忽职守、虚耗权利；   （7）泄露在职职时代瞻念察的相关证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资运筹帷幄等信息；   （8）协助、接受寄托或以其它任何形貌为其它组织或个东说念主进行证券走动；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额持有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不泄露在职职时代瞻念察的相关证券、基金的生意秘要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资运筹帷幄等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何形貌为其它组织或个东说念主进行证券走动。   （五）里面禁止轨制   为保障公司偏激所开展的资产照料业务范例运作，灵验防御、回避和化解各样风险，最 大限制地保护利益筹商者及公司的正当权益，照料东说念主建立了科学合理、禁止严实、运行高效 的里面禁止轨制。   里面禁止轨制是对公司王法规矩的内控原则的细化和张开，是公司各项基本照料轨制的 纲目和统治，一语气公司运营的统统方法，其内容包括公司内控主见、内控原则、禁止环境、 内控措施等。   （1）确保公司运筹帷幄运作严格恪守国度相关法律、法例和行业监管王法，自愿形成称职 运筹帷幄、范例运作的运筹帷幄想想和运筹帷幄理念。   （2）防御和化解运筹帷幄风险，提高运筹帷幄照料效益，终了公司资产照料业务的赓续、安详、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险禁止系统，保障公司资产及客户资产的安全齐备，退换公司 鼓吹的正当权益，并最大限制地保护投资东说念主的正当权益。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息信得过、准确、齐备、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻奉行，提高公司运筹帷幄效益。   （1）健全性原则。里面禁止机制应算作念到事前、事中、过后禁止相统一；遮蔽公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个方法。   （2）灵验性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的里面禁止方法，退换内控 轨制的灵验奉行。   （3）独处性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的照料运作必须分离；公司设立法律合规部及风险照料部，承担里面禁止监 督查验职能，对各部门、岗亭进行经由监控和风险照料。   （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台照料支撑妥贴分离。   （5）成本效益原则。公司里面禁止与公司业务范围、运筹帷幄鸿沟、风险状态相稳妥，运 用科学化的运筹帷幄照料方法，以合理的成本终了里面禁止主见。   里面禁止环境主要包括公司运筹帷幄理念与风险将强、治理结构、组织架构与决策方法、内 部禁止体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险禁止评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险源流和类型，针对不同的风险由筹商部门提倡相应的风 险禁止决策，实时防御和化解风险。   禁止行为主要包括：授权禁止、内幕走动禁止、关联走动禁止和法律风险禁止等。里面 禁止的主要内容包括：市集开拓业务禁止、投资照料业务禁止、信息表示禁止、信息技艺系 统禁止、管帐系统禁止和东说念主力资源禁止等。   （1）基金照料东说念主确知建立、实施和支撑里面禁止轨制是基金照料东说念主的工作；   （2）上述对于里面禁止的表示信得过、准确；   （3）基金照料东说念主承诺将根据市集环境的变化及基金照料东说念主业务的发展约束完善里面控 制轨制。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                招募说明书                          四、基金托管东说念主    （一）基本情况   称呼：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号   组织形貌：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续时代：赓续运筹帷幄   兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制生意 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日肃肃在上海证券走动所挂牌上市（股 票代码：601166），注册本钱 207.74 亿元。为止 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。开业三十多年来，兴业银行恒久坚持“诚实服务，相伴成长”的运筹帷幄理 念，极力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。    （二）托管业务部部门建树及职工情况   兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设轮廓照料处、基金证券业务处、信托保 险业务处、通晓私募业务处、产物照料处、稽核监察处、投资监督照料处、运行照料处等处 室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业履历。    （三）基金托管业务运筹帷幄情况 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                               招募说明书      兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管履历。基金托管业务批准文号： 证监基金字200574 号。为止 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只， 托管基金的基金资产净值忖度 25372.53 亿元，基金份额忖度 24324.13 亿份。      （四）基金托管东说念主的里面禁止轨制      严格恪守国度相关托管业务的法律法例、行业监管规章和行内相关照料规矩，称职运筹帷幄、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全齐备，确保相关信息的真 实、准确、齐备、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。      兴业银行基金托管业务里面禁止组织架构由总行里面禁止委员会、总行风险照料部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走时营照料部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行筹商轨制对本行托管业务风险照料和里面禁止实施照料。      （1）全面性原则：里面禁止一语气资产托管业务的全过程，遮蔽各项业务和产物，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员；      （2）热切性原则：里面禁止应当在全面禁止的基础上，护理热切业务事项和高风险领 域；      （3）独处性原则：开展托管业务的部门和岗亭的建树应权责分明、相对独处、相互制 衡；      （4）审慎性原则：内控与风险照料必须以防御风险，保证托管资产的安全与齐备为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务；      （5）制衡性原则：里面禁止应当在治理结构、机构建树及权责分派、业务经由等方面 形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营效果；      （6）稳妥性原则：里面禁止体系应同所处的环境相稳妥，以合理的成本终了内控主见， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及运筹帷幄照料的需要，应时进行 相应修改和完善；里面禁止存在的问题应当大致得到实时反馈和纠正；      （7）成本效益原则：里面禁止应当衡量实施成本与预期效益，以妥贴的成本终了存效 禁止。      （1）轨制开拓：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经由、详备的操作手册、严格的 东说念主员步履范例等一系列规章轨制。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                        招募说明书      （2）建立健全的组织照料结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。      （3）风险识别与评估：稽核监察处带领业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险禁止措施。      （4）相对独处的业务操作空间：业务操作区相对独处，实施门禁照料和音像监控。      （5）东说念主员照料：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工竖立风险防御与禁止理念， 并订立承诺书。      （6）济急预案：制定完备的《济急预案》，并组织职工如期演练；建立外乡灾备中心， 保证业务不中断。      （五）基金托管东说念主对基金照料东说念主运作基金进行监督的方法和方法      基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作欺骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同偏激他相关规矩，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的筹画、收益分派、 申购赎回以偏激他相关基金投资和运作的事项，对基金照料东说念主进行业务监督、核查。      基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和相关法律法 规规矩的步履，应实时以书面形貌通知基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到通知后应实时 查对并以书面形貌对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通知县项进行 复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通知的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应阐述中国证监会。基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违纪步履，立即阐述中国 证监会，同期，通知基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。      基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违反基金 合同约定的，应当断绝奉行，立即通知基金照料东说念主，并实时向中国证监会阐述。      基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动方法已经收效的投资指示违反法律、行政法例和其 他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金照料东说念主，并实时向中国证监会报 告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                           招募说明书                       五、筹商服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）上海国泰君安证券资产照料有限公司直销中心   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区石门二路街说念新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   筹商东说念主：甘珉   网址：www.gtjazg.com   （2）上海国泰君安证券资产照料有限公司网上直销系统   详见基金份额发售公告以及基金照料东说念主网站公示。   （二）注册登记机构   称呼：上海国泰君安证券资产照料有限公司   住所：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   法定代表东说念主：陶耿   电话：021-38676999   筹商东说念主：茹建江   （三）讼师事务所和承办讼师   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   承办讼师：刘佳、张雯倩   筹商东说念主：刘佳   （四）管帐师事务所和承办注册管帐师   称呼：毕马威华振管帐师事务所（独特普通合伙）   注册地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层   奉行事务合伙东说念主：邹俊   筹商电话：（010）85085000   传真电话：（010）85185111   承办注册管帐师：虞京京 李博   筹商东说念主：虞京京 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书                     六、基金的召募   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表示办法》、 《业务照料办法》、《流动性风险照料规矩》等相关法律、法例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督照料委员会证监许可【2024】1402 号文注册公开召募。   （一）基金类别、运作方式、存续时代、基金份额类别   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费等收取方式的不同，将基金份额分为不同 的类别。   在投资东说念主认购、申购基金时收取认购费、申购费，而不计提销售服务费的，称为 A 类基 金份额；在投资东说念主认购、申购基金时不收取认购费、申购费，而从本类别基金资产入彀提销 售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额分别建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别筹画并公告基金份额净值。   投资东说念主可自行取舍申购 A 类基金份额或 C 类基金份额。本基金不同基金份额类别之间不 得相互迁徙。   在不违反法律法例规矩、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响 的情况下，根据基金履走时作情况，在履行妥贴方法后，基金照料东说念主可罢手某类基金份额的 销售、加多新的基金份额类别或对基金份额分类办法及王法进行调养等，此项调养无需召开 基金份额持有东说念主大会，但调养实施前基金照料东说念主需实时公告。   （二）召募期限   本基金的召募期限自基金份额发售之日起最长不得卓绝 3 个月，具体发售时辰见基金份 额发售公告。   （三）召募对象 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   稳妥法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （四）召募现象   投资者应当在基金照料东说念主偏激指定的销售机构办理基金发售业务的营业现象或按基金 照料东说念主、销售机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金照料东说念主偏激指定的销售机构办理基金发售业务的具体情况和筹商方式，请参见基金 份额发售公告。   基金照料东说念主不错根据情况调养其他销售机构。   （五）基金的最低召募份额总额、金额和召募上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元。   本基金不错设召募鸿沟上限，具体限制请参看筹商公告。   法律法例和监管机构另有规矩的除外。   （六）召募方式   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金照料东说念主网站公示。   （七）基金面值、认购用度、认购价钱及筹画公式   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金按运行面值发售，认购价钱为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收 取认购用度。本基金 A 类基金份额的认购费率按认购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果 有多笔认购，适用费率按单笔分别筹画。   本基金 A 类基金份额的认购费率如下:            单笔认购金额（含认购费）M     认购费率 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                     招募说明书                    M＜100 万元                  0.20%                    M≥500 万元                 500 元/笔   本基金 A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本基金的 市集扩充、销售、登记等召募时代发生的各项用度。认购用度不属于基金资产。   （1）对于认购本基金 A 类基金份额的投资者，认购份额的筹画公式为：   认购用度适用比例费率时，认购份额的筹画方法如下：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额－净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   认购用度为固定金额时，认购份额的筹画方法如下：   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   （2）对于认购本基金 C 类基金份额的投资者，认购份额的筹画公式为：   认购份额=（认购金额＋认购资金利息）/基金份额运行面值   例：某投资者（非特定投资东说念主）认购本基金 A 类基金份额 100，000 元，所对应的认购费 率为 0.20%。假设该笔认购金额产生利息 50.50 元。则认购份额为：   净认购金额＝100，000/（1＋0.20%）＝99，800.40 元   认购用度＝100，000－99，800.40＝199.60 元   认购份额＝(99，800.40＋50.50)/1.00＝99，850.90 份   即：投资者（非特定投资东说念主）投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔认购 金额产生利息 50.50 元，可得到 99，850.90 份 A 类基金份额。   本基金认购份额的筹画包括认购金额和认购金额在基金召募时代产生的利息（具体数额 以本基金登记机构筹画并阐发的结果为准）折算的基金份额。认购用度以东说念主民币元为单元， 认购份额的筹画结果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   基金照料东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠行为，详见基金照料东说念主发布的筹商公告。   （八）投资东说念主对基金份额的认购 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   认购时辰安排、投资东说念主认购时应提交的文献和办理的手续、认购的方式及阐发等均在本 基金基金份额发售公告中详备列明，请参见基金份额发售公告及销售机构筹商公告。   （1）本基金采用金额认购方式，投资东说念主认购时，需按销售机构规矩的方式全额缴款。   （2）投资者通过非直销销售机构认购，单个基金账户初度最低认购金额为 1 元（含认 购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费），具体认购金额由各非直销销售机构制 定和调养。通过本基金照料东说念主官网走动平台认购，单个基金账户初度最低认购金额为 1 元（含 认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含认购费）。通过本基金照料东说念主直销机构认购， 单个基金账户的初度最低认购金额为 1 元（含认购费），追加认购单笔最低金额为 1 元（含 认购费）。   （3）基金照料东说念主不错对召募时代的单个投资东说念主的累计认购金额进行限制，具体限制和 处理方法请参见筹商公告。   （4）投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购肯求单独筹画。认 购肯求还是登记机构受理不得毁灭。   （5）投资者在 T 日规矩时辰内提交的认购肯求，时常可在 T+2 日到原认购网点查询认 购肯求的受理情况。   （6）销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求及认购份额委果 认情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   （7）如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者卓绝基金总份额的 50%，基 金照料东说念主不错采用比例阐发等方式对该投资东说念主的认购肯求进行限制。基金照料东说念主接受某笔或 者某些认购肯求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金照料东说念主有权断绝该等 一起或者部分认购肯求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。   （九）召募期资金的存放和认购资金利息的处理方式   本基金召募时代召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。 灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主统统，其中利息转 份额的具体数额以登记机构的记录为准。   基金召募时代的信息表示费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                         招募说明书                 七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，基金照料东说念主自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念主办理完毕基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东说念主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未欣喜基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列工作： 利息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产鸿沟   《基金合同》收效后，一语气 20 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期阐述中赐与表示；一语气 30 个工作日、 一语气 40 个工作日及一语气 45 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主将对可能触发基金合同停止情形的情况发布教唆性公告； 一语气 50 个工作日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》的约定参加基金财产清 算方法并停止，不需召开基金份额持有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书              八、基金份额的申购、赎回及迁徙      （一）申购、赎回及迁徙的现象      本基金的申购、赎回及迁徙将通过各销售机构的基金销售网点进行。具体非直销销售机 构名单以基金份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“筹商服务机 构”及筹商公告。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照料东说念主网站公示。 销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业现象。基金投资者应当在销售机构 办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回及转 换。      （二）绽放日及绽放时辰      投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券走动所、深圳证 券走动所的平素走动日的走动时辰，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。      基金合同收效后，若出现新的证券/期货走动市集、证券/期货走动所走动时辰变更、其 他独特情况或根据业务需要，基金照料东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相应的调养， 但应在实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。      基金照料东说念主可根据履行情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中规矩。      基金照料东说念主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中规矩。      在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的动手时辰。      基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或迁徙肯求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回或迁徙价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回或迁徙的价 格。      如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时绽放或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金照料东说念主有权合理调养申购或赎回业务的办理时代并赐与公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   （三）申购与赎回的原则 基准进行筹画； 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金照料东说念主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调养。基金照料东说念主必须在新 王法动手实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购、赎回及迁徙的相关限制 东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的筹商公告为准。 的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次一起赎回。履行操作中，以各代销机构的具体 规矩为准。 售机构协商一致后的筹商公告为准。 作中，在不低于本招募说明书筹商约定的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。 限，具体规矩请参见筹商公告。 具体规矩请参见筹商公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采用上述措施对基金鸿沟赐与禁止。具体见基金照料东说念主筹商公告。 低基金份额保留余额等数目限制，或者新增基金鸿沟禁止措施。基金照料东说念主必须在调养前依 照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务规矩为准。   （五）申购与赎回的方法   投资东说念主必须根据销售机构规矩的方法，在绽放日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   投资者在提交赎回肯求时，必须有弥散的基金份额余额。基金份额持有东说念主递交赎回肯求， 赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金照料东说念主将在 T＋   如遇走动所或走动市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金照料东说念主及基金托管东说念主所能禁止的成分影响业务处理经由，则赎回款项的支付时辰可相应 顺延。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同相关条件处理。   基金照料东说念主应以走动时辰结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购或赎回肯求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他方式查询肯求的阐发情况。若申购不告捷或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告捷，而仅代表销售机构如实接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的阐发 情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   基金照料东说念主在不违反法律法例的情况下，可对上述方法王法进行调养。基金照料东说念主必须 在新王法动手实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购、赎回及迁徙的用度 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别筹画。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示：      单笔申购金额（含申购费）M          申购费率            M＜100 万元          0.30%            M≥500 万元         500 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产， 用于基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金的赎回费在本基金份额持有东说念主赎回本基金份额时收取。本基金份额的赎回费率按 照持巧合辰递减，即本基金份额持巧合辰越长，所适用的赎回费率越低。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气持巧合辰（N）            赎回费率             N＜7 日            1.50%             N≥30 日            0%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        一语气持巧合辰（N）            赎回费率             N＜7 日            1.50%             N≥7 日             0%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收 取。本基金宝石续持有期少于 7 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；宝石续持 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书 有期等于或长于 7 日但少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 50%计入 基金财产。未计入基金财产的赎回用度于支付登记费和其他必要的手续费。   如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，不需召开基 金份额持有东说念主大会。   （1）各基金间迁徙的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔迁徙肯求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据筹商法律法例 及基金合同、招募说明书的规矩收取。   （3）每笔迁徙肯求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金迁徙时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）档次进行补差筹画。从申购费率（用度）高向低的基金迁徙时，不收取申购补差用度。   （4）基金迁徙采用单笔筹画法，投资者当日屡次迁徙的，单笔筹画迁徙用度。   （5）持有东说念主对转入份额的一语气持巧合辰自转入阐发之日算起。 提下调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息表示办法》的 相关规矩在规矩媒介上公告。 益无履行性不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销运筹帷幄，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行为。在基金促销行为时代，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金 照料东说念主不错妥贴调低基金销售费率。   基金照料东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠行为，详见基金照料东说念主发布的筹商公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例免除筹商法律法例以及监管部门、自律王法的 规矩。   （七）申购份额、赎回金额的筹画 份额净值，灵验份额单元为份，上述筹画结果均按四舍五入的方法，保留到一丝点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹画方式：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额） 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                                 招募说明书    申购用度=申购金额-净申购金额    （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹画方式：    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.10%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购 份额为：    净申购金额=2，000，000.00/（1＋0.10%）=1，998，002.00 元    申购用度=2，000，000.00－1，998，002.00=1，998.00 元    申购份额=1，998，002.00/1.0600=1，884，907.55 份    即：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2，000，000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假设 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1，884，907.55 份 A 类基金份额。    赎回金额的筹画方式：基金份额的赎回金额为按履行阐发的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五入的方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回金额的筹画方法如下：    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额-赎回用度    例：某投资者（非特定投资东说念主）赎回持有的 1，000，000 份 A 类基金份额，持有期限大于 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=1，000，000×1.1480=1，148，000.00 元    赎回用度=1，148，000.00×0.10%=1，148 元    净赎回金额=1，148，000.00-1，148=1，146，852.00 元    即：某持有本基金持有期限大于 7 日但少于 30 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回持有 的 1，000，000 份 A 类基金份额，假设赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的 净赎回金额为 1，146，852.00 元。    T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目    本基金各样基金份额净值的筹画，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后筹画，并按 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书 基金合同的约定公告。遇独特情况，经履行妥贴方法，不错妥贴延伸筹画或公告。如筹商法 律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩奉行。      （八）申购、赎回的登记      投资者 T 日申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续， 投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。      基金照料东说念主不错在不违反法律法例规矩的范围内，对上述登记办理时辰进行调养，但不 得履行影响投资者的正当权益，基金照料东说念主最迟于动手实施前依照《信息表示办法》的相关 规矩在规矩媒介上公告。      （九）断绝或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金照料东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。 达到或者卓绝 50%，或者变相回避 50%围聚度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购肯求。      发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购肯求时，基金照料东说念主应当根据相关规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                         招募说明书 东说念主的申购肯求被一起或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况放置时，基金照料东说念主应实时复原申购业务的办理并公告。      （十）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 值。 停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金照料东说念主应当 降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项 时，基金照料东说念主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金照料东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求 东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的筹商条件处理。基 金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情 况放置时，基金照料东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。      （十一）多数赎回的情形及处理方式      若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金迁徙中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金迁徙中转入肯求份额总额后的余额）卓绝上一 绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。      当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合状态决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才智支付投资东说念主的一起赎回肯求时，按平素赎回 方法奉行。   （2）部分宽限赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫穷或以为因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到一起赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被毁灭。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回肯求卓绝上一绽放日基金总 份额 10%的，基金照料东说念主有权对该单个基金份额持有东说念主超出该比例的赎回肯求实施宽限办理； 对该单个基金份额持有东说念主剩余赎回肯求，基金照料东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”约定的方式与其他账户的赎回肯求一并办理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金照料东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个走动日内通知基金份额持有东说念主，说明相关处理方法，并在 2 日内在规矩 媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 停公告。 关规矩，在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中 明确再行绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十三）基金迁徙 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书      基金照料东说念主不错根据筹商法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的迁徙业务，基金迁徙不错收取一定的迁徙费，筹商王法由基金照料东说念主 届时根据筹商法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前通知基金托管东说念主与筹商机构。      （十四）基金份额的转让      在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的走动现象或者走动方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金照料 东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。      （十五）基金的非走动过户      基金的非走动过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 走动过户以及登记机构认同、稳妥法律法例的其它非走动过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。      袭取是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非走动过户必须提供基金登记机构要求提供的筹商贵府，对于稳妥条件 的非走动过户肯求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的模范收费。      （十六）基金的转托管      基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的模范收取转托管费。如果出现基金照料东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构 因技艺系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东说念主的转托管申 请。      （十七）如期定额投资运筹帷幄      基金照料东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资运筹帷幄，具体王法由基金照料东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理如期定额投资运筹帷幄时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所规矩的如期定额投资运筹帷幄最低申购金额。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   （十八）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   （十九）当技艺条件熟谙，本基金照料东说念主在不违反法律法例且对基金份额 持有东说念主利益无履行不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券走动所上市走动、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时不必召开基金份额持有东说念主大会审议，但应根据筹商法例 规矩进行信息表示。   （二十）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的筹商公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                           招募说明书                     九、基金的投资   （一）投资主见   本基金在严格禁止风险的前提下，力图取得历久安详的投资收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、科创板、创业板以偏激他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业 债、公司债、政府支撑债券、政府支撑机构债、公开拓行的次级债、可迁徙债券、分离走动 可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支撑 证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、条约入款、通知入款等）、同行存单、国债期 货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认 基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、货币市集基金、非本基金照料东说念主照料的基 金（股票型 ETF 除外））等，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的筹商规矩）。   其中，对于基金投资，本基金不错投资全市集的股票型 ETF（不含 QDII ETF 及商品 ETF） 及基金照料东说念主旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的 夹杂型基金需稳妥下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；   （2）根据基金表示的如期阐述，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占基金 资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥贴方法后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金 投资权益类资产、可迁徙债券（含分离走动可转债）、可交换债券忖度占基金资产的比例不 卓绝 20%，本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金和计入权益类资产的 夹杂型基金。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不卓绝基金 资产净值的 10%。每个走动日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行妥贴方法后，以变 更后的规矩为准。   （三）投资策略   本基金将采用从上至下的投资策略对各式投资用具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，极力诽谤信用风险，并在致密禁止利率风险与市集风险的基础上力图为投资者获取 安详的收益。   本基金将轮廓商量宏不雅与微不雅经济、市集与政策等成分，确定组合中股票、债券、货币 市集用具偏激他金融用具的比例。   在资产配置中，本基金主要商量：（1）宏不雅经济成分，包括 GDP 增长率偏激组成、CPI、 市集利率水平变化、货币政策等；（2）微不雅经济成分，包括各行业主要企业的盈利变化情 况偏激盈利预期；（3）市集成分，包括股票及债券市集的涨跌、市集全体估值水平、大类 资产的预期收益率水平偏激历史比较、市集资金供求关系偏激变化；（4）政策成分，与证 券市集密切筹商的各式政策出台对市集的影响等。   在债券投资方面，本基金将主要通过类属配置与券种取舍两个档次进行投资照料。在类 属配置档次，本基金趋奉对宏不雅经济、市集利率、供求变化等成分的轮廓分析，根据走动所 市集与银行间市集类属资产的风险收益特征，如期对投资组合类属资产进行优化配置和调养， 确定类属资产的权重。   在券种取舍上，本基金以历久利率趋势分析为基础，趋奉经济变化趋势、货币政策及不 同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，实施积极主动的债券投资照料。   跟着国内债券市集的长远发展和结构性变迁，更多债券新品种和走动形貌将加多债券投 资盈利模式，本基金将密切追踪市集动态变化，取舍合适的介入契机，谋求高于市集平均水 平的投资陈述。   （1）久期策略。根据基本价值评估、经济环境和市集风险评估，并商量在运作周期中 所处阶段，确定债券组合的久期配置。   （2）收益率弧线策略。领先评估平衡收益率水平，以及平衡收益率弧线合理形态，然 后通过市集收益率弧线与平衡收益率弧线的对比，评估不同剩余期限下的价值偏离进度，在 欣喜既定的组合久期要求下，根据风险调养后的预期收益率大小进行配置，由此形成枪弹型、 哑铃型或者路线型的期限配置策略。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   （3）骑乘策略。当收益率弧线比较笔陡时，也即相邻期限利差较大时，不错买入期限 位于收益率弧线笔陡处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着持有期限的延长， 债券的剩余期限将会镌汰，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券 的收益率的下滑，进而取得本钱利得收益。   （4）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所取得资金投资 于债券以获取逾额收益。   （5）利差策略。对两个期限周边的债券的利差进行分析，从而对利差水平的畴昔走势 作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收益率高的债券同 时卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小取得投资收益；当预期利差水平扩大时，可 以买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两债券利差的扩大取得投资收益。   （6）信用债投资策略。本基金在信用债券（含资产支撑证券，下同）的取舍时相等重 视信用风险的评估和防御。本基金通过分析宏不雅经济趋势和信用风险历史情况，判断当前信 用债券市集全体的信用风险水平，从而确定信用债券全体投资比例。本基金根据信用债券发 行东说念主的行业出息、行业地位、财务状态、照料水和缓债务水对等成分，评价信用债券刊行东说念主 的信用风险，同期根据信用债券的相等条件，评估信用债券的信用风险。   本基金将投资于信用等级不低于 AA+的信用债（含资产支撑证券、不含可迁徙债券和可 交换债券，下同），其中投资于评级 AA+的信用债比例不卓绝本基金投资于信用债资产的 20%； 投资评级 AAA 的信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 80%。上述评级为该债券的最 新债项评级（不含外资控股的评级机构、不含中债资信），无债项评级或者债项评级为 A-1 的以最新主体评级为准（不含外资控股的评级机构，不含中债资信）。基金持有信用债券期 间，如果其信用评级下降、基金鸿沟变动、变现信用债支付赎回款项等使得投资评级或投资 比例不再稳妥上述约定，应在评级阐述发布之日或不再稳妥上述约定之日起 3 个月内调养至 稳妥约定（流动性受限资产除外）。可迁徙债券和可交换债券不受上述信用评级要求限制。   在严格禁止风险、保持资产流动性的前提下，本基金将轮廓商量各权益类资产的相对价 值，择机取舍基本面致密、流动性高的标的参与股票资产的投资，力图加多基金收益。   由于可迁徙债券兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，通过分析不 同市集环境下可转债股性和债性的相对价值，把抓可迁徙债券的价值走向，取舍具有较高投 资价值的可迁徙债券进行投资。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                           招募说明书   针对基金投资，本基金不错投资全市集的股票型 ETF（不含 QDII ETF 及商品 ETF）及基 金照料东说念主旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的夹杂 型基金需稳妥下列两个条件之一： 产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   本基金采用定量分析和定性分析相趋奉的方式，一方面通过严格的量化王法筛选有潜在 投资价值的标的纳入筹商范围，另一方面趋奉所选基金的基金照料东说念主的基本情况和投研文化 等定性成分进行二次研判，双重维度极力筛选出中历久事迹安详的优秀基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资主见的不同，将标的基金分为主动和被迫 两大类。其中，针对主动照料类基金，本基金从基金作风、事迹阐扬、安详性、鸿沟变化等 多角度进行分析，收用出预期大致取得致密事迹的基金；针对被迫照料类基金，本基金从标 的指数阐扬、追踪舛误、逾额收益、鸿沟变化等多角度进行分析，收用出阐扬安详，稳妥未 来市集发展标的的基金。同期，本基金还将通过分析标的基金基金照料东说念主的资产照料鸿沟、 投研文化、风险禁止才智等成分，对标的基金的事迹安详性、风险禁止才智等方面进行筛选。   本基金还将如期对投资组合进行总结和动态调养，剔除不再稳妥筛选模范的标的基金， 加多稳妥筛选模范的基金，以终了基金投资组合的优化。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的筹商判断，进行存 托凭证的投资。   本基金可投资国债期货。若本基金投资国债期货，将根据风险照料的原则，以套期保值 为主要目的，轮廓商量流动性、基差水平、与债券组合筹商度等成分，以对冲投资组合的风 险、灵验照料现款流量或诽谤建仓或调仓过程中的冲击成本等。 提下，免除法律法例的规矩，在履行妥贴方法后相应调养或更新投资策略，并在招募说明书 更新中公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （四）投资限制   本基金的投资组合将免除以下比例限制： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书    （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资权益类资产、 可迁徙债券（含分离走动可转债）、可交换债券忖度占基金资产的比例不卓绝 20%，本基金 投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金以及至少欣喜以下一条模范的夹杂型基 金：1）基金合同约定的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐述中表示的股票及存托凭证资产占基金资产的比例均不低于 60%；    （2）本基金持有其他基金，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；    （3）本基金每个走动日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；    （4）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额），其市值不 卓绝基金资产净值的 10%；    （5）本基金照料东说念主照料的一起基金持有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额），不卓绝该证券的 10%；本基金照料东说念主照料的一起绽放式基金(包括绽放式基金 以及处于绽放期的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公 司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；透顶按影相关指数的组成比例进行证券投资的 基金品种以及中国证监会认定的独特投资组合不错不受此条件规矩的比例限制；    （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；    （7）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；    （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支撑证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券鸿沟的 10%；    （9）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 卓绝其各样资产支撑证券忖度鸿沟的 10%；    （10）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不卓绝 20%；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓绝其上一日基金净资产的    （13）本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；    （14）本基金参与国债期货走动，应当恪守下列要求：    ①本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   ②本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总 市值的 30%；   ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，忖度（轧差筹画）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；   ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一 走动日基金资产净值的 30%；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻滞运作基金、如期绽放基金等）的市值 忖度不得卓绝本基金资产净值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、所投资 基金暂停或宽限办理赎回肯求、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不稳妥该比 例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票奉行；   （18）本基金照料东说念主照料的一起基金（ETF 纠合基金除外）持有单只基金不得卓绝被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期阐述表示的鸿沟为准；   （19）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；   （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期阐述 表示的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （21）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券/期货市集波动、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资不稳妥上 述（18）规矩的投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个走动日内进行调养，但中国证监会规 定的独特情形除外。除上述第（3）、（10）、（15）、（16）、（18）条外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规矩的 独特情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的规矩为准。   为退换基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书      （1）承销证券；      （2）违反规矩向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷工作的投资；      （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕走动、主管证券走动价钱偏激他不高洁的证券走动行为；      （6）持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他 基金份额；      （7）持有基金中基金、其他投资范围包含基金的基金和本基金基金司理照料的其他基 金；      （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行为。      基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行禁止东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。筹商走动必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行 妥贴方法后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更后的规矩为准。      （五）事迹比较基准      中债轮廓全价(总值)指数收益率×95%+沪深 300 指数收益率×5%      事迹比较基准的取舍根由：中债轮廓全价(总值)指数由中央国债登记结算有限工作公司 编制，该指数旨在轮廓反馈债券全市集全体价钱和投资陈述情况，指数涵盖了银行间市集和 走动所市集，具有庸俗的市集代表性。      沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的沪深两市统一指数，由上海和深圳证券市集结 市值大、流动性好的 300 只证券组成，轮廓反馈中国 A 股市集上市股票价钱的全体阐扬，具 有致密的市集代表性和市集影响力。本基金取舍该指数来揣测股票投资部分的绩效。      基于本基金的投资范围和投资组合比例，收用该事迹比较基准大致信得过、客不雅地反馈本 基金的风险收益特征。      如果今后法律法例发生变化，或者今后市集结出现更具有代表性的、更泰斗的、更能为 市集广大接受的或者更科学的事迹比较基准，或者如果畴昔指数发布机构不再公布上述指数 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 或转变指数称呼等情况时，基金照料东说念主以为有必要作相应调养时，本基金照料东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴方法后， 变更本基金的事迹比较基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币市集基金，低于夹杂型基金和股 票型基金。   （七）基金照料东说念主代表基金欺骗筹商权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书                     十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、证券投资基金、银行入款本息、基金应收 款项偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相独处。   （四）基金财产的守护和刑事工作   本基金财产独处于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书                 十一、基金资产的估值      （一）估值日      本基金的估值日为本基金筹商的证券/期货走动现象的走动日以及国度法律法例规矩需 要对外皮露基金净值的非走动日。      （二）估值对象      基金所领有的证券投资基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、国债期货合 约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。      （三）估值原则      基金照料东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业管帐准则》、 监管部门相关规矩。 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近走动日的 报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近走动日的报价不可信得过反馈公允价值的， 草率报价进行调养，确定公允价值。      与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技艺中商量不同特征成分的影响，并稳妥新金融用具准则的规矩。特征是指对资产出 售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作为 特征商量。此外，基金照料东说念主不应试虑因其多量持有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支撑的估值技艺确定公允价值。采用估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调养并确定公允价 值。      （四）估值方法 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   （1）走动所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券走动所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，调养最近走动市价，确定公允价钱；   （2）走动所上市走动或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）走动所上市走动或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值基准服 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；   （4）对于走动所上市走动的可迁徙债券，若为实行全价走动的债券，收用估值日收盘 价作为估值全价进行估值；若为实行净价走动的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前 应计利息作为估值全价进行估值；   （5）走动所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺确定公允价值；   （6）对在走动所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或 市集行为很少的情况下，应采用在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支撑的 估值技艺确定其公允价值；   （7）对在走动所市集挂牌转让的资产支撑证券，收用估值日第三方估值基准服务机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开拓行未上市的股票、债券，采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，采用在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支 持的估值技艺确定其公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定 公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市时代市集利率 莫得发生大的变动的情况下，采用当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支撑的 估值技艺确定其公允价值。 时代收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期应 充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未欺骗 回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   持有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。 济环境未发生要紧变化的，采用最近走动日结算价估值。   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。   （1）本基金投资的走动型绽放式指数基金（ETF），按所投资基金估值日的收盘价估值。   （2）本基金投资的境内上市绽放式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）本基金投资的境内上市如期绽放式基金、阻滞式基金，按所投资基金估值日的收 盘价估值。   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无走动等特 殊情况，基金照料东说念主根据以下原则进行估值：   （1）以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未 公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   （2）以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无走动，且最近走动日后市集环境未发 生要紧变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后市集环境发生了要紧变化的，可 使用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分调养最近 走动市价，确定公允价值。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   （3）若所投资基金前一估值日至估值日历间发目生红除权、折算或拆分，基金照料东说念主 将根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等成分合 理确定公允价值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及筹商法 律法例的规矩或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹画 结果对外赐与公布。   （五）估值方法 份额的余额数目筹画，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主每个工作日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金照料东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公布。   （六）估值罅隙的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罅隙时，视为该类 基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失酿成估值罅隙，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的工作东说念主应当对由于该 估值罅隙遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罅隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。      上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值罅隙工作方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙工作方承担；由于估值罅隙工作方未 实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主酿成损失的，由估值罅隙工作方对径直损失承担抵偿 工作；若估值罅隙工作方已经积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值罅隙工作方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值罅隙已得到更正。      （2）估值罅隙的工作方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值罅隙的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。      （3）因估值罅隙而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值罅隙 工作方仍草率估值罅隙负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙工作方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获 得不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的赔 偿额加上已经取得的不当得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值罅隙工作 方。      （4）估值罅隙调养采用尽量复原至假设未发生估值罅隙的正确情形的方式。      估值罅隙被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的方法如下：      （1）查明估值罅隙发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值罅隙发生的原因确定 估值罅隙的工作方；      （2）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罅隙酿成的损失进行评估；      （3）根据估值罅隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罅隙的工作方进行更正和抵偿 损失；      （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罅隙的更正向相关当事东说念主进行阐发。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （1）基金份额净值筹画出现罅隙时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施精细损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值筹画罅隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照料东说念主负责筹画，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照料东说念主应于每个工作日走动结果后筹画当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹画结果复核阐发后发送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主 按规矩对基金净值信息赐与公布。   （九）独特情况的处理 金资产估值罅隙处理。 第三方机构发送的数据罅隙等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、妥贴、合 理的措施进行查验，但未能发现罅隙的，由此酿成的基金资产估值罅隙，基金照料东说念主和基金 托管东说念主免除抵偿工作。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施放置或减弱由此 酿成的影响。   （十）实施侧袋机制时代的基金资产估值 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书               十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金所投资证券投资基金的分成收入、股息、利息收入、投资收益、公允价 值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变 动损益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 同；本基金归并类别的每份基金份额享有同瓜分派权；   在不影响基金份额持有东说念主利益的情况下，基金照料东说念主可在不违反法律法例的前提下酌情 调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日 前在规矩媒介公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明为止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （五）收益分派决策委果定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。      （六）基金收益分派中发生的用度      收益分派采用红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金份额登记机构可将基金份 额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务管 理办法》奉行。      （七）实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书                十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 规不容从基金财产中列支的除外；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提，但本基金投资于基金照料 东说念主所照料的其他基金的部分不收取照料费。照料费的筹画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金照料东说念主自身照料的其他基金部分 （若为负数，则取 0）   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13%的年费率计提，但本基金投资于基金托 管东说念主所托管的其他公开召募证券投资基金的部分不收取托管费。托管费的筹画方法如下：   H＝E×0.13%÷当年天数 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值中扣除本基金持有的基金托管东说念主自身托管的其他公开召募 证券投资基金部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额持有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.30%。   本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的筹画公式如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提 C 类基金份额的基金销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照料东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金照料东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金 财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应条约规矩，按 用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失；   基金照料东说念主运用基金财产申购自身照料的其他基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念 申购且不得收取申购费、赎回费（按照筹商法例、招募说明书约定应当收取并计入基金财产 的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规矩或筹商公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关 税收征收的规矩代扣代缴。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书                 十四、基金份额的登记   （一）基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非走动过户等。   （二）基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主寄托的其他稳妥条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主订立寄托代理条约，以明确基金照料 东说念主和代理机构在投资者基金账户照料、基金份额登记、计帐及基金走动阐发、披发红利、建 立并守护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   （三）基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在规矩媒介上公告；   （四）基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书 金带来的损失，须承担相应的抵偿工作，但司法强制查验情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书                十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度表示； 按影相关规矩编制基金管帐报表； 式阐发。   （二）基金的年度审计 法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书                十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表示 办法》、《流动性风险照料规矩》、《基金合同》偏激他相关规矩。筹商法律 法例对于信息表示的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金 份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会规矩时辰内，将应予表示的基金信息通过稳妥 中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信息表示办法》规矩的互 联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证基金投资者大致按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。   （三）本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开表示的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的， 基金信息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开表示的信息采用阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东说念主大会召开的王法及具体方法，说明基金产物的特色等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表示影响基金投资者决策的一起事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息表示及基金份额持有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金照料东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵府概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个工作日内，更新基金产物贵府概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金停止运 作的，基金照料东说念主不再更新基金产物贵府概要。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登载在规矩报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在规矩网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规矩网站上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在规矩网站表示一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹画方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将年度阐述登载 在规矩网站上，并将年度阐述教唆性公告登载在规矩报刊上。基金年度阐述中的财务管帐报 告应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，将中期阐述登 载在规矩网站上，并将中期阐述教唆性公告登载在规矩报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度阐述，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度阐述教唆性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者 年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期阐述“影响投资者决策的其他热切信息”项下 表示该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、阐述期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中表示基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，相关信息表示义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书，并登载在规 定报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》停止、基金计帐；   （3）迁徙基金运作方式、基金合并； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书   （4）更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金照料东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照料东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓吹、基金照料东说念主的履行禁止东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金照料东说念主的高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动；   （10）基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更卓绝百分之五十，基金照料东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动卓绝百分之三十；   （11）波及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务筹商步履受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商步履受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行禁止 东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联走动事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值罅隙达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并宽限办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22）基金照料东说念主采用舞动订价机制进行估值；   （23）调养基金份额类别的建树；   （24）一语气 30 个工作日、40 个工作日、45 个工作日出现基金份额持有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息表示义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份 额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，筹商信息 表示义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开浮现。   基金合同停止的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在规矩网站上，并将计帐阐述教唆性公 告登载在规矩报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金照料东说念主应在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说明书（更新）等文 件中表示所持有基金以下筹商情况：   （1）投资政策、持仓情况、损益情况、净值表示时辰等；   （2）走动及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、照料费、托管 费等；   （3）持有的基金发生的要紧影响事件，如迁徙运作方式、与其他基金合并、停止基金 合同以及召开基金份额持有东说念主大会等；   （4）基金投资于基金照料东说念主以及基金照料东说念主关联方所照料基金的情况；   基金照料东说念主应在如期阐述中表示本基金参与基金的基金份额持有东说念主大会的表决倡导。   若本基金投资资产支撑证券的，应在基金年报及中期阐述中表示其持有的资产支撑证券 总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和阐述期内统统的资产支撑证券明细，并在基 金季度阐述中表示其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   若本基金投资国债期货的，应当在季度阐述、中期阐述、年度阐述等如期阐述和招募说 明书（更新）等文献中表示国债期货走动情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险 野心等，并充分揭示国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投 资主见。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息表示义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规矩进行信息表示，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   （六）信息表示事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示照料轨制，指定专门部门及高等照料东说念主 员负责照料信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当稳妥中国证监会筹商基金信息表示内容与 花式准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐述、 更新的招募说明书、基金产物贵府概要、基金计帐阐述等公开表示的筹商基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子阐发。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中取舍一家报刊表示本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证筹商报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，升迁信息表示服务质料，基金照料东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表示信息，然则其他寰球媒介不得早于规矩媒介表示信息，况兼在不同媒介上表示归并 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主升迁信息表示服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会及自律王法的筹商规矩。 前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计阐述、法律倡导书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延伸表示基金信息的情形 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金筹商信息： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书                     十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施方法   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金照料东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账户份额为 基础，阐发相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   （二）侧袋机制实施时代的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施时代，基金照料东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和迁徙。基金份额持有东说念主 肯求申购、赎回或迁徙侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或迁徙肯求将被断绝。   （2）主袋账户   基金照料东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照料东说念主在筹商公告中规矩。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金照料东说念主应照章向投资者进行充分表示。   侧袋机制实施时代，本基金的各项投资运作野心和基金事迹野心应当以主袋账户资产为 基准。   基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照料东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施时代，侧袋账户资产不收取照料费。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   基金照料东说念主不错将与处置侧袋账户资产筹商的用度、与侧袋账户相关的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的征询、审计用度等由 基金照料东说念主承担。   侧袋机制实施时代，在主袋账户份额欣喜基金合同收益分派条件的情形下，基金照料东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施时代，基金照料东说念主应当暂停表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   （2）如期阐述   侧袋机制实施时代，基金如期阐述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户筹商信息在如期阐述中单独进行表示，包括但不限于：阐述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金照料东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时阐述   基金照料东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及方法、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东说念主支付的款项、筹商用度发生情况等热切信息。   侧袋机制实施时代，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东说念主将在每次处 置变现后按规矩实时发布临时公告。   基金照料东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决策，将侧袋账户资产处置 变现。不论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金照料东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计倡导，具体如下：   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的筹商事宜取得稳妥《中华东说念主民共 和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科倡导。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   基金照料东说念主应当在启用侧袋机制后五个工作日内，聘用于侧袋机制启用日发表倡导的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计倡导，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度阐述进行审计时，草率阐述时代基金侧袋机制运行筹商的管帐 核算和年报表示，奉行妥贴方法并发表审计倡导。   当侧袋账户资产一起完成变现后，基金照料东说念主应参照基金计帐阐述的筹商要求，聘用符 合《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表示专项审计倡导。   （三）本部分对于侧袋机制的筹商规矩，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分， 如将来法律法例或监管王法修改导致筹商内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管 东说念主协商一致并履行妥贴方法后，在对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响的前提下，可 径直对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书                     十八、风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资用具，其主邀功能是溜达投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定收益预期的 金融用具，投资东说念主购买基金，既可能按其持有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括市集风险，也包 括基金自身的照料风险、技艺风险和合规风险等。      多数赎回风险是绽放式基金所专有的一种风险，即当单个绽放日基金的净赎回肯求卓绝 上一绽放日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回持有的一起基金份额。      基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币市集基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进度的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当厚爱阅读基金合同、招募说明书、基金 产物贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教化、资产状态等判断基金是否和投资东说念主的风险承受才智相稳妥。      基金照料东说念主建议基金投资者在取舍本基金之前，通过正规的路子，如：客户服务热线 （95521），公司网站（www.gtjazg.com）或者通过其他非直销销售机构，对本基金进行充 分、详备的了解。在对我方的资金状态、投资期限、收益预期和风险承受才智作念出客不雅合理 的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投本钱基金后，即使出现短期的赔本也 不会给我方的平素活命带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 辅导投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种通俗易行的投资方式。然则如期定额投资并 不可回避基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主取得收益，也不是替代储蓄的等效通晓方 式。      基金照料东说念主承诺以敦厚信用、勤奋尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金照料东说念主照料的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐扬的 保证。基金照料东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者振作”原则，在作念出投资决策后，基金运营 状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。      （一）证券市集风险      证券市集受各式成分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起市集风 险的主要成分有： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书   货币政策、财政政策、产业政策与流通政策等国度经济政策的变化会对质券市集产生影 响，导致证券市集价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券市集资金供求关系，并 在一定进度上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进度上影响本基金的收益。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动相关的风险，单一的久期野心并不可 充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率高潮 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得与之前比拟较少的收益率。   本基金的利润将主要采用现款形貌来分派，而通货彭胀将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的履行收益率。   （二）流动性风险   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及迁徙”章节。   本基金的投资市集主要为证券、期货走动所、世界银行间债券市集等流动性较好的范例 型走动现象，主要投资对象为具有致密流动性的金融用具（包括股票、债券、国债期货等）， 同期本基金基于溜达投资的原则在行业和个券方面未有高围聚度的特征，轮廓评估在平素市 场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多数赎回情形下，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合状态或多数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东说念主 在单个绽放日肯求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金照料东说念主有权对其采用 部分宽限赎回的措施。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法草率投资者赎回需求的情形时，基 金照料东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，轮廓运用 各样流动性风险照料用具，对赎回肯求等进行限制调养，作为特定情形下基金照料东说念主流动性 风险的辅助措施，包括但不限于：   （1）宽限办理多数赎回肯求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及迁徙”中“多数赎回的情形 及处理方式”的筹商内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时欣喜统统投资东说念主的赎回肯求，投资东说念主收 到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回肯求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或降速支付赎回 款项的情形”，和本招募说明书“基金份额的申购、赎回及迁徙”中“多数赎回的情形及处 理方式”，详备了解本基金降速支付赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时辰将可能比一般平素情形下有所延伸。   （4）收取短期赎回费   本基金宝石续持有期限少于 7 日的投资者收取不低于 1.5 %的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遇到大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的方式，将基金调养投资组合的 市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      对于各样流动性风险照料用具的使用，基金照料东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批方法并与基金托管东说念主协商一致。在 履走时用各样流动性风险照料用具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金照料东说念主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。      （三）信用风险      基金在走动过程发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、断绝支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。      （四）照料风险      在基金照料运作过程中，照料东说念主的常识、技能、教化、判断等主不雅成分会影响其对筹商 信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。      （五）本基金特定风险 金可能因投资债券类资产而濒临较高的市集系统性风险，同期本基金持有一定比例的股票， 故也需承担股票市集的下落风险。 一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资 于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支撑证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支撑证券市集鸿沟及走动活跃进度的影响，资产支撑证券可能 无法在归并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支撑证券之债务东说念主出现爽约，或在走动过程中发生交收爽约，或由于资产 支撑证券信用质料诽谤导致证券价钱下降，酿成基金财产损失。      （1）市集风险      科创板个股围聚来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技艺和计谋新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，全体投资难度加大，个股市集风险加大。 科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅 度较其他股票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须欣喜走动满两年况兼资金在 50 万以上才可 参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构持有个股多量流统共导致个股流动性较 差，基金组合存在无法实时变现偏激他筹商流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对运筹帷幄状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）围聚度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易围聚投资于少量个股，市集可能存 在高围聚度状态，全体存在围聚度风险。   （5）系统性风险   科创板企业为市集认同度较高的科技翻新企业，在企业运筹帷幄及盈利模式上存在趋同，所 以科创板个股筹商性较高，市集阐扬欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业缓助力度及青睐进度的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济时势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所濒临的共同 风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本的风险，以及与存托凭证 刊行机制筹商的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有 权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市酿成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东说念主，在赓续信息表示监管方面与境内可能存在各异的风险；境内 外法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金不错投资于其他公开召募证券投资基金的基金份额，因此本基金所持有的基金的 事迹阐扬、持有基金的基金照料东说念主水对等成分将影响到本基金的基金事迹阐扬。   本基金投资流通受限基金时，对于阻滞式基金而言，当要卖出基金的时候，可能会濒临 在一定的价钱下无法卖出而要降价卖出的风险；对于流通受限基金而言，由于流通受限基金 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书 的非流通特色，在本基金参与投资后将在一定的期限内无法流通，在濒临基金大鸿沟赎回的 情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。另外，多数赎回风险是绽放式基金所专有的一 种风险，即当单个绽放日基金的净赎回肯求卓绝上一绽放日基金总份额的百分之十时，本基 金将可能无法实时赎回持有的一起基金份额，影响本基金的资金安排。   本基金投资场内上市绽放式基金时，由于本基金所投资基金的投资标的的价钱会有波动， 所投资基金的净值会也会因此发生波动。阻滞式基金的价钱与基金的净值之间是筹商的，一 般来说基本是同标的变动的，如果基金净值严重下落，一般阻滞式基金的价钱也会下落。而 绽放式基金的价钱即是基金份额净值，绽放式基金的申购和赎回价钱会跟着净值的下落而下 跌。是以本基金会濒临基金价钱变动的风险。如果基金价钱下降到买入成本之下，在不商量 分成成分影响的情况下，本基金会濒临赔本风险。 金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定参加基金财产计帐程 序并停止，不需召开基金份额持有东说念主大会。因此基金份额持有东说念主将可能濒临《基金合同》自 动停止的风险。   （六）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时代，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和迁徙。启用侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后 同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时代，基金照料东说念主筹画各项投资运作野心和基金事迹野心时以主袋账户资 产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表示侧袋账户份额的 净值，即便基金照料东说念主在基金如期阐述中表示阐述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金照料东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场广大轨则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括基金照料东说念主直销中心和其他销售机构)根据筹商法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才智与产物风险之间的匹配磨砺。   （八）其他风险   筹商当事东说念主在业务各方法操作过程中，因里面禁止存在瑕玷或者东说念主为成分酿成操作过错 或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪走动、管帐部门诈骗、走动罅隙、IT 系统 故障等风险。   在绽放式基金的各式走动步履或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影 响走动的平素进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金照料公司、 登记机构、销售机构、证券、期货走动所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可平素奉行，导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金照料东说念主自身直 接禁止才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书        十九、基金合同的变更、停止与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 后两日内在规矩媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行筹商方法后，《基金合同》应当停止： 相接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐述出具法 律倡导书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在规矩网站上，并将计帐阐述教唆性 公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书                二十、基金合同的内容撮要   一、基金份额持有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额持有东说念主的权利与义务 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）厚爱阅读并恪守《基金合同》、招募说明书、基金产物贵府概要等信息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息表示，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的有限工作；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因取得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金照料东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并照料基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照规矩召集基金份额持有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度相关法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规矩的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回及迁徙肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗筹商权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券、基金所产生的权利；代表本基金份额持有东说念主的利益，参与所持有基金的 份额持有东说念主大会，并在免除本基金份额持有东说念主利益优先原则的前提下欺骗筹商投票权利；      （13）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （14）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （15）在稳妥相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金认购、申购、赎回、迁徙、 非走动过户、转托管和收益分派等的业务王法；      （16）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则照料和运用基金财产；      （4）配备弥散的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的运筹帷幄方式 照料和运作基金财产； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互独处，对所照料的不同基金分别照料，分别记账，进行 证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用妥贴合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥《基 金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩筹画并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息表示及阐述义务；   （12）保守基金生意秘要，不泄露基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东说念主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额持有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照料业务行为的管帐账册、报表、记录和其他筹商贵府，保 存期限不低于法律法例规矩的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时辰发出，况兼保证投资者 大致按照《基金合同》规矩的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到相关贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临完毕、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会并通知基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担工作；      （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金照料东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 照料东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后      （25）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应陈诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据筹商市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券走动资金计帐；      （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；      （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；      （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全守护基金财产；      （2）设立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业现象，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；      （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互独处；对 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 所托管的不同的基金分别建树账户，独处核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面相互独处；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外， 在基金信息公开表示前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主筹画的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具倡导，说明基金照料 东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照料东说念主有未奉行《基 金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他筹商贵府，保存期限不低于法 律法例规矩的最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规矩制作筹商账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或相关规矩向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额持有东说念主大会或配 合基金照料东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临完毕、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时阐述中国证监会和银行业监 督照料机构，并通知基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应允担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的方法和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额持有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律法例的规矩奉行。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）迁徙基金运作方式；   （5）调养基金照料东说念主、基金托管东说念主的薪金模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会方法；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或忖度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项书面要求召开基金份额持有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东说念主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额持有东说念主大会：   （1）调低销售服务费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）调养本基金的申购费率、调低赎回费率或调养收费方式；   （4）加多或调养基金份额类别、罢手现存某类基金份额的销售、调养基金份额类别设 置或调养基金份额分类办法及王法； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                         招募说明书      （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；      （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无履行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；      （7）基金照料东说念主、销售机构、登记机构在法律法例规矩的范围内调养相关基金认购、 申购、赎回、迁徙、基金走动、非走动过户、转托管、转让、质押等业务的王法；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额持有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或忖度代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰。      （三）召开基金份额持有东说念主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （1）会议召开的时辰、地点和会议形貌；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时辰和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 基金份额持有东说念主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激筹商方式和筹商东说念主、表决 倡导寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金照料东说念主到指定地点对表决倡导 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通知基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的 计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效能。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行 基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有的相关证明文献、受托出席会议者出示的寄托东说念主的代理投票 授权寄托证明及相关证明文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩；   （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书 公告载明的其他方式在表决截止日往常送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内一语气公布筹商 教唆性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知规矩的方式收取基金份额持 有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金照料东说念主经通知不参加收取表决倡导的，不影响表决效能；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持有东说念主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决倡导或授权 他东说念主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的相关证明文献、受托出具表决倡导的代理东说念主出示的寄托东说念主的代理投 票授权寄托证明及相关证明文献稳妥法律法例、《基金合同》和会议通知的规矩，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东说念主不错采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议通知中列明。   （五）议事内容与方法   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东说念主大会召开前实时公告。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （1）现场开会      在现场开会的方式下，领先由大会主理东说念主按照下列第（七）条文定方法确定和公布监票 东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金 照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主理；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效能。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或《基金合同》另有约定外， 迁徙基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以相等决议通过方为灵验。      基金份额持有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。      采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据证明，不然提交稳妥会议通 知中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳妥会议通知规矩的表 决倡导视为灵验表决，表决倡导浑沌不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      （七）计票      （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会固然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持 有东说念主大会的主理东说念主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份 额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主飞速公布计票 结果。      （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主理东说念主应当飞速公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效能。      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决倡导的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采用通信方式进 行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当奉行收效的基金份额持有东说念主大会的决议。 收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）基金照料东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额持有东说念主大会并参与表决 的相等约定      本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会时，基金照料东说念主应现代表其基金份额持有东说念主 的利益，参与所持有基金的基金份额持有东说念主大会，并在免除本基金份额持有东说念主利益优先原则 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书 的前提下欺骗筹商投票权利，无需事前召开本基金的基金份额持有东说念主大会。基金照料东说念主需将 表决倡导事前征求基金托管东说念主的倡导，并将表决倡导在如期阐述中赐与表示。投资者持有本 基金基金份额的步履即视为同意本基金照料东说念主径直参与本基金持有的基金的基金份额持有 东说念主大会并欺骗筹商投票权利。   法律法例对于本基金参与本基金持有的基金召开基金份额持有东说念主大会的方法或要求另 有规矩的，从其规矩。   （十）实施侧袋机制时代基金份额持有东说念主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额 持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若筹商基金份额持有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 举产生别称基金份额持有东说念主作为该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东说念主大会的筹商规矩以本节独特约定内容为准，本 节莫得规矩的适用上文筹商约定。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   （十一）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等 规矩，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致筹商 内容被取消或变更的，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部分 内容进行修改和调养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同捣毁和停止的事由、方法以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行筹商方法后，《基金合同》应当停止： 相接的；   （二）基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐述出具法 律倡导书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   （三）计帐用度 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   （五）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在规矩网站上，并将计帐阐述教唆性 公告登载在规矩报刊上。   （六）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。   四、争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，基金合 同当事东说念主应通过协商、统一路子科罚，如经友好协商未能科罚的，任何一方均应当将争议提 交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），按照上海海外经济贸易仲裁委员会 （上海海外仲裁中心）届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金照料东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，链接忠实、勤奋、尽责地 履行基金合同规矩的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政 区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公现象 和营业现象查阅。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                          招募说明书               二十一、基金托管条约的内容撮要   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主   称呼：上海国泰君安证券资产照料有限公司   注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室   办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层   邮政编码：200041   法定代表东说念主：陶耿   设立日历：2010 年 8 月 27 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督照料委员会，证监许可【2010】631 号   组织形貌：有限工作公司   注册本钱：20 亿元东说念主民币   存续期限：赓续运筹帷幄   运筹帷幄范围：证券资产照料，公开召募证券投资基金照料   筹商电话：021-38676999   （二）基金托管东说念主   称呼：兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市银城路 167 号   邮政编码：200120   法定代表东说念主：吕家进   成立日历：1988 年 8 月 22 日   批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号   组织形貌：股份有限公司   注册本钱：207.74 亿元东说念主民币   存续时代：赓续运筹帷幄   运筹帷幄范围：经受公众入款；披发短期、中期和历久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票除外的有价证券；买卖、代理买卖股票除外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；财务照看人、资信侦察、征询、见证业 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                           招募说明书 务；经中国银行业监督照料机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营规矩的从其 规矩）。   二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金照料东说念主的投资步履欺骗监督权   基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券取舍模范的，基金照料东说念主应按照基金托管东说念主 要求的花式提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用筹商技艺系统，对基金履行投资是否稳妥 基金合同对于证券取舍模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、科创板、创业板以偏激他 经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业 债、公司债、政府支撑债券、政府支撑机构债、公开拓行的次级债、可迁徙债券、分离走动 可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支撑 证券、债券回购、银行入款（包括如期入款、条约入款、通知入款等）、同行存单、国债期 货、经中国证监会照章核准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认 基金、基金中基金、其他可投资公募基金的基金、货币市集基金、非本基金照料东说念主照料的基 金（股票型 ETF 除外））等，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他金融用具（但须符 合中国证监会的筹商规矩）。   其中，对于基金投资，本基金不错投资全市集的股票型 ETF（不含 QDII ETF 及商品 ETF） 及基金照料东说念主旗下的股票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的 夹杂型基金需稳妥下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的夹杂型基金；   （2）根据基金表示的如期阐述，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证资产占基金 资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥贴方法后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金 投资权益类资产、可迁徙债券（含分离走动可转债）、可交换债券忖度占基金资产的比例不 卓绝 20%，本基金投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金和计入权益类资产的 夹杂型基金。本基金对经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金投资比例不卓绝基金 资产净值的 10%。每个走动日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，本基金持 有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书      如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行妥贴方法后，以变 更后的规矩为准。      （二）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。      基金托管东说念主按下述比例和调养期限进行监督：      （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金投资权益类资产、 可迁徙债券（含分离走动可转债）、可交换债券忖度占基金资产的比例不卓绝 20%，本基金 投资的权益类资产包括股票、存托凭证、股票型基金以及至少欣喜以下一条模范的夹杂型基 金：1）基金合同约定的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不低于 60%；2）基金最近 4 期季度阐述中表示的股票及存托凭证资产占基金资产的比例均不低于 60%；      （2）本基金持有其他基金，其市值不卓绝基金资产净值的 10%；      （3）本基金每个走动日日终，在扣除国债期货合约需缴纳的走动保证金后，保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；      （4）本基金持有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额），其市值不 卓绝基金资产净值的 10%；      （5）本基金照料东说念主照料的一起基金持有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额），不卓绝该证券的 10%；本基金照料东说念主照料的一起绽放式基金(包括绽放式基金 以及处于绽放期的如期绽放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓绝该上市公 司可流通股票的 15%；本基金照料东说念主照料的一起投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股 票，不得卓绝该上市公司可流通股票的 30%；透顶按影相关指数的组成比例进行证券投资的 基金品种以及中国证监会认定的独特投资组合不错不受此条件规矩的比例限制；      （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券的比例，不得卓绝基金资产净 值的 10%；      （7）本基金持有的一起资产支撑证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20%；      （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产支撑证券的比例，不得卓绝该资产支 持证券鸿沟的 10%；      （9）本基金照料东说念主照料的一起基金投资于归并原始权益东说念主的各样资产支撑证券，不得 卓绝其各样资产支撑证券忖度鸿沟的 10%；      （10）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不卓绝 20%；      （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓绝本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不卓绝拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书    （12）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得卓绝其上一日基金净资产的    （13）本基金资产总值不得卓绝基金资产净值的 140%；    （14）本基金参与国债期货走动，应当恪守下列要求：    ①本基金在职何走动日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得卓绝基金资产净值的    ②本基金在职何走动日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得卓绝基金持有的债券总 市值的 30%；    ③本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，忖度（轧差筹画）应当稳妥基金合同对于债券投资比例的相关约定；    ④本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓绝上一 走动日基金资产净值的 30%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产（含阻滞运作基金、如期绽放基金等）的市值 忖度不得卓绝本基金资产净值的 15%；因证券/期货市集波动、上市公司股票停牌、所投资 基金暂停或宽限办理赎回肯求、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金不稳妥该比 例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （16）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为走动敌手开展逆回 购走动的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；    （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票奉行；    （18）本基金照料东说念主照料的一起基金（ETF 纠合基金除外）持有单只基金不得卓绝被投 资基金净资产的 20%，被投资基金净资产鸿沟以最近如期阐述表示的鸿沟为准；    （19）本基金不得持有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额；    （20）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最近如期阐述 表示的基金净资产应当不低于 1 亿元；    （21）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他投资限制。    因证券/期货市集波动、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资不稳妥上 述（18）规矩的投资比例的，基金照料东说念主应当在 20 个走动日内进行调养，但中国证监会规 定的独特情形除外。除上述第（3）、（10）、（15）、（16）、（18）条外，因证券/期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金照料东说念主之外的成分致使基金投资比例不符 合上述规矩投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个走动日内进行调养，但中国证监会规矩的 独特情形除外。法律法例另有规矩的，从其规矩。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受筹商限制或以变更以后的规矩为准。   （三）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对本托管条约第十五章 第九条基金投资不容步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金照料东说念主基金投资禁 停步履进行监督。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、履行禁止东说念主或者 与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳妥基金的投资主见和投资策略，免除基金份额持有东说念主利益优先原则，防御利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱奉行。筹商走动必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与表示。要紧关联走动应提交基金照料东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联走动事项 进行审查。   根据法律法例相关基金从事的关联走动的规矩，基金照料东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓吹、履行禁止东说念主或者与其有其他要紧犀利关系的公司名单，并确 保所提供的关联走动名单的信得过性、齐备性、全面性。基金照料东说念主及基金托管东说念主有工作守护 信得过、齐备、全面的关联走动名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照料东说念主及基金 托管东说念主应实时发送另一方，另一方于 2 个工作日内进行回函阐发已驰名单的变更。一方收到 另一方书面阐发后，新的关联走动名单动手收效。   （四）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金照料东说念主参与银行 间债券市集进行监督。   基金照料东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律法例及行业模范的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券市集走动敌手名单，并约定各走动敌手所适用的走动结 算方式。基金照料东说念主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集取舍走动敌手。基金 托管东说念主监督基金照料东说念主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名单进行走动，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集走动敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全市集走动敌手，但筹商法律法例及基金合同已有规矩的情形除外。基金照料东说念主可 以每半年对银行间债券市集走动敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算。如基金照料东说念主根据市集情况 需要临时调养银行间债券市集走动敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明根由，并在 与走动敌手发生走动前与基金托管东说念主协商科罚。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   基金照料东说念主负责对走动敌手的资信禁止，按银行间债券市集的走动王法进行走动，并负 责处理因走动敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应法律工作及 损失。若未践约的走动敌手在基金托管东说念主与基金照料东说念主确定的时辰前仍未承担爽约工作偏激 他筹商法律工作的，基金照料东说念主有权向筹商走动敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东说念主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券走动的走动敌手偏激结算 方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照料东说念主莫得按照事前约定的走动敌手或走动方式 进行走动时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金照料东说念主，经提醒后仍 未改正时酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇工作。如果基金托 管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主应允担 相应工作，但筹商法律法例及基金合同已有规矩的情形除外。   （五）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值筹画、 各样基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、筹商信 息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （六）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   本基金投资银行入款应稳妥如下规矩：   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的信得过、准确。基金照料东说念主应当按影相关法例规矩，与入款机构订立筹商书面条约。 基金托管东说念主应根据筹商法例及条约对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核相 关条约、账户贵府、投资指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   基金照料东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》、《运作办法》 等相关法律法例，以及国度相关账户照料、利率照料、支付结算等的各项规矩。   基金投资银行入款的，基金照料东说念主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，确定稳妥 条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的走动敌手是否稳妥相关规矩进行监督。如基金照料东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金照料东说念主认同统统银行。   基金照料东说念主对如期入款提前支取的损失由其承担。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资流通受限证 券进行监督。 关问题的通知》等相关法律法例规矩。 证券刊行注册照料办法》范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书 确一如期限锁如期的可走动证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等流通受限证券。 等规章轨制并提交给基金托管东说念主。基金照料东说念主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排流通受限证券的投资比例，并在筹商轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开拓行股票，基金照料东说念主还应提供流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不 限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。 关流通受限证券的筹商信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)：拟刊行数目、订价依 据、监管机构的批准证明文献复印件、基金照料东说念主与承销商订立的销售条约复印件、缴款通 知书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金管 理东说念主应保证上述信息的信得过、齐备。 介表示所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。 动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照料东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为 上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东说念主在投资流通受限证券前就该风险的 放置或防御措施进行补充书面说明，并保留查抄基金照料东说念主风险照料部门就基金投资流通受 限证券出具的风险评估阐述等备查贵府的权利。如基金照料东说念主和基金托管东说念主无法达成一致， 应实时上报中国证监会请求科罚。如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应工作。 如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主应允担连带工作。   （八）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法例、 基金合同和本托管条约的规矩，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通知基金照料东说念主限期纠 正。基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照料东说念主收到书面通知后应 实时查对并以书面形貌给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对通知县项进行复查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主通知的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的，基金托管东说念主应允担相应工作。   （九）基金照料东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务奉行核查。对基金托管东说念主发出的书面教唆，基金照料东说念主应在规矩时辰内回复并改 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐述的事项，基金照料东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据走动方法已经收效的指示违反法律、行政法例 和其他相关规矩，或者违反基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式通知 基金照料东说念主，由此酿成的相应损失由基金照料东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧违纪步履，应实时阐述中国证监会，同期通 知基金照料东说念主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金照料东说念主无高洁根由，断绝、阻 挠对方根据本托管条约规矩欺骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督， 情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应阐述中国证监会。   （十二）基金托管东说念主对侧袋机制的复核和监督   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额持有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并征询管帐师事务所倡导后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照筹商法律法例的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息表示等方面进行复核和监督。不欣喜中国证监会规矩和基金合同约定实施条件的， 不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时代的具体王法依照筹商法律法例的规矩和基金合同的约 定奉行。   三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照料东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金照料东说念主筹画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交 收、筹商信息表示和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 奉行或无故延伸奉行基金照料东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本条约偏激他相关规矩时，应实时以电话提醒或书面教唆等方式通知基金托管东说念主限期 纠正。基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面形貌给基金照料东说念主发出回函，说明违纪原 因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照料东说念主有权随时对 通知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查步履， 包括但不限于：提交筹商贵府以供基金照料东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在规矩时辰 内回复基金照料东说念主并改正。   （三）基金照料东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪步履，应实时阐述中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果阐述中国证监会。基金托管东说念主无高洁根由，断绝、抨击 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书 对方根据本条约规矩欺骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金照料东说念主提倡告诫仍不改正的，基金照料东说念主应阐述中国证监会。   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 整与独处。 协商科罚。基金托管东说念主未经基金照料东说念主的正当合规指示，不得自走时用、刑事工作、分派本基金 的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限工作公司（以下或称“中登公司”） 结算数据完成场内走动交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户退换费等用度）。 期并通知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基金管 理东说念主采用措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金照料东说念主应负责向相关当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合，但对此不承担相应工作。 财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管条约当事东说念主外第三方的诈骗、浮滑、过失 或歇业等原因给基金财产酿成的损失等不承担工作。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 账户由基金照料东说念主开立并照料。 持有东说念主东说念主数稳妥《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关规矩后，基金照料东说念主应将属于 基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在规矩时辰内，聘用稳妥《中 华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出具验资阐述。出具的验资阐述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和照料 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书 称呼，具体称呼以履行开立为准。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付运筹帷幄收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 照料东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   （四）如期入款账户   基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或臆造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金照料东说念主都必须和入款机构订立如期入款 条约，约定两边的权利和义务，该条约作为划款指示附件。该条约中必须有如下明确条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提 前支取的统统款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如如期入款条约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权断绝如期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主守护证实书原来或者复印件。基金照料东说念主应该在合理的时 间内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金照料东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若 产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金照料东说念主和基金托管东说念主两边协商科罚。   （五）债券托管账户的开设和照料   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限工作公司、银 行间市集计帐所股份有限公司的相关规矩，以本基金的口头在中央国债登记结算有限工作公 司和银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管账户、持有东说念主账户和资金结算账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户、证券资金账户的开立和照料 证券账户。 金照料东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务除外的行为。 户。证券运筹帷幄机构根据筹商法律法例、范例性文献为本基金开立筹商资金账户并按照该证券 运筹帷幄机构开户的经由和要求与基金照料东说念主订立筹商条约。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书 金照料东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券走动资金计帐由基金照料东说念主所取舍的证券 公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券走动资金计帐，也不负责守护证券资金账户内 存放的资金。 账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并照料；若无筹商规矩，则基金托管东说念主应当比 照并恪守上述对于账户开设、使用的规矩。   （七）期货账户的开设和照料   基金照料东说念主应依据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开设和照料期货账户。   （八）其他账户的开立和照料 照料东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按相关规矩使用并照料。   （九）基金财产投资的相关有价凭证等的守护   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库，也 可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券登记结算有限工作公司、银行间市集计帐 所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东说念主理有。有价凭证的购买 和转让，由基金照料东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行有 效禁止的资产不承担守护工作，但应妥善守护相关凭证。   （十）与基金财产相关的要紧合同的守护   与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金照料东说念主负责。由基金照料东说念主代表基金签署的、 与基金财产相关的要紧合同的原件分别由基金照料东说念主、基金托管东说念主守护。除本条约另有规矩 外，基金照料东说念主代表基金签署的与基金财产相关的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息表示条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金照料东说念主应尽量保证基金照料东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金照料东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个工作日内将原来送达基金托管东说念主处。要紧合同的保 管期限不低于法律法例规矩的最低期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照料东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得转变。   五、基金资产净值筹画和管帐核算   （一）基金资产净值的筹画、复核与完成的时辰及方法 工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹画，基金份额净值的 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                       招募说明书 筹画，均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，基金照料东说念主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照料东说念主于每个工作日筹画基金资产净值及各样基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按规矩公告。   基金照料东说念主应每个工作日对基金资产估值。但基金照料东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个工作日对基金资产估值后，将基金净值信息结果以两边 约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按规矩对外公布。   （二）基金资产估值方法和独特情形的处理   由于本基金允许投资于基金照料东说念主旗下的绽放式基金，基金照料东说念主和基金托管东说念主需根据 已经表示的基金份额净值信息对本基金进行估值。基金照料东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金 合同》的约定进行估值。具体如下：   基金所领有的证券投资基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支撑证券、国债期货合 约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金按以下方式进行估值：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值（不含证券投资基金） 盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近走动日的市价（收盘价）估值；如最近走动日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品 种的现行市价及要紧变化成分，调养最近走动市价，确定公允价钱； 务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值； 作为估值全价进行估值；若为实行净价走动的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应 计利息作为估值全价进行估值； 活跃市集上未经调养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                    招募说明书 价值的情况下，草率市集报价进行调养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行为或市 场行为很少的情况下，应采用在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支撑的估 值技艺确定其公允价值； 供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）处于未上市时代的有价证券（不含证券投资基金）应分裂如下情况处理： 估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，采用在当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支撑 的估值技艺确定其公允价值； 行股票时公司鼓吹公开拓售股份、通过巨额走动取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购走动中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会相关规矩确定公 允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着各异，未上市时代市集利 率莫得发生大的变动的情况下，采用当前情况下适用况兼有弥散可利用数据和其他信息支撑 的估值技艺确定其公允价值。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日至履行收款 日历间收用第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或保举估值全价，同期 应充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响；回售登记期截止日（含当日）后未行 使回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上市集走动的，按债券所处的市集分别估值。   （6）入款的估值方法   持有的银行如期入款或通知入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。   （7）期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近走动日后 经济环境未发生要紧变化的，采用最近走动日结算价估值。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值全价估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市走动的股票奉行。   （10）对于未在走动所上市的证券投资基金的估值 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   本基金投资的境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的基金份额净值估值。   （11）对于在走动所上市的证券投资基金的估值 价估值。   （12）对于证券投资基金独特情况的估值处理   如遇所投资的证券投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无走动等特 殊情况，基金照料东说念主根据以下原则进行估值： 布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。 要紧变化，按最近走动日的收盘价估值；如最近走动日后市集环境发生了要紧变化的，可使 用最新的基金份额净值为基础或参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化成分调养最近交 易市价，确定公允价值。 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比例、持仓份额等成分合理 确定公允价值。   （13）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金照料东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （14）当发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   （15）筹商法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及筹商法 律法例的规矩或者未能充分退换基金份额持有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据相关法律法例，基金资产净值筹画和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐工作方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金照料东说念主对基金净值信息的筹画 结果对外赐与公布。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书   基金照料东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法的第（13）项进行估值时，所酿成的舛误不作 为基金资产估值罅隙处理。   由于不可抗力，或证券、期货走动所、证券运筹帷幄机构、登记结算机构及入款银行等级三 方机构发送的数据罅隙等原因，基金照料东说念主和基金托管东说念主固然已经采用必要、妥贴、合理的 措施进行查验，但未能发现罅隙的，由此酿成的基金资产估值罅隙，基金照料东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿工作。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的措施减弱或放置由此酿成 的影响。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表示主袋账户 的基金净值信息，暂停表示侧袋账户的基金净值信息。   （三）基金份额净值罅隙的处理方式 实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙工作方承担；由于估值罅隙工作方未 实时更正已产生的估值罅隙，给当事东说念主酿成损失的，由估值罅隙工作方对径直损失承担抵偿 工作；若估值罅隙工作方已经积极互助，况兼有协助义务确当事东说念主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值罅隙工作方草率更正的情况向相关当事东说念主进行确 认，确保估值罅隙已得到更正； 值罅隙的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责； 任方仍草率估值罅隙负责。如果由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不一起返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罅隙工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果取得 不当得利确当事东说念主已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿 额加上已经取得的不当得利返还的总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值罅隙工作方；   （四）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门规矩的管帐轨制奉行。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                   招募说明书   （六）基金账册的建立   基金照料东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述。基金照料东说念主、基金托管东说念主分别 独随即建树、记录和守护本基金的全套账册。若基金照料东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金照料东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的筹画和公告的，以基金照料东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照料东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。查对不符时， 应实时通知基金照料东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据透顶一致。   （1）报表的编制   基金照料东说念主应当在每月结果后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度阐述的编制。基金年度阐述的财务管帐报 告应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计。基金合同收效不及两 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐述、中期阐述或者年度阐述。   （2）报表的复核   基金照料东说念主应实时完成报表编制，将相关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调养， 调养以国度相关规矩为准。   基金照料东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核筹商报表及阐述。   （八）基金照料东说念主应在编制季度阐述、中期阐述或者年度阐述之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的守护   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。基金份额持 有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基金照料东说念主和基金托管东说念主应分 别守护基金份额持有东说念主名册，保存期不少于法律法例规矩的最低期限。如不可妥善守护，则 按筹商法例承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制季度阐述、中期阐述和年度阐述前，基金照料东说念主应将相关贵府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和齐备性。除罪人 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书 律、法例、规章另有规矩，有权机关另有要求外，基金托管东说念主不得将所守护的基金份额持有 东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守密义务。   七、争议科罚方式   因本条约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一科罚，协商、统一不可 科罚的，任何一方均应当将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）， 仲裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时灵验的仲 裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规矩， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东说念主应坚守基金照料东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接忠实、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，在此不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和 台湾地区的相关规矩）统辖。   八、托管条约的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更方法   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。   （二）基金托管条约停止出现的情形   （三）基金财产的计帐   （1）自出现基金合同停止事由之日起 30 个工作日内成立计帐小组，基金照料东说念主组织基 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组成员由基金照料东说念主、基金托管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券 法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的管当事者说念主员。   （3）在基金财产计帐过程中，基金照料东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，链接忠实、 勤奋、尽责地履行基金合同和本托管条约规矩的义务，退换基金份额持有东说念主的正当权益。   （4）基金财产计帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行为。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                      招募说明书   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产计帐小组统一接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐述出具法 律倡导书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）归赵基金债务；   （4）按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐述经稳妥《中华东说念主民共和国证 券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐 小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在规矩网站上，并将计帐阐述教唆性 公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例规矩的最低 期限。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                        招募说明书                    二十二、对基金份额持有东说念主的服务   基金照料东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权加多、修改服务技俩：   （一）基金份额持有东说念主走动记录查询服务   本基金份额持有东说念主可通过照料东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史走动记录。   （二）基金份额持有东说念主的对账单服务   基金照料东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子形貌向通过基金照料东说念主直销机构持 有基金照料东说念主基金份额的持有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额持有东说念主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。   由于持有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱概略、罅隙、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能酿成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常取得前述服务的持有东说念主，敬请实时通过基金照料东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金照料东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留筹商方式。   （三）资讯服务   投资者如果想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。   www.gtjazg.com   投资者不错在应用市集搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金产物、服务等信息。                       国泰君安资管APP下载二维码   如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式筹商基金照料东说念主。请确保投资前，您/贵机构已经全面领略了本招募说明书。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金           招募说明书               二十三、其他应表示事项 无。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                  招募说明书          二十四、招募说明书存放偏激查阅方式   （一）招募说明书的存放地点   本招募说明书存放在基金照料东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金照料东说念主网站上。   （二）招募说明书的查阅方式   投资东说念主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件， 但应以本基金招募说明书的原来为准。 国泰君安宁健添利债券型证券投资基金                     招募说明书                 二十五、备查文献   投资者如果需了解更详备的信息，可向基金照料东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主肯求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予国泰君安宁健添利债券型证券投资基金注册的文献；   （二）《国泰君安宁健添利债券型证券投资基金基金合同》；   （三）《国泰君安宁健添利债券型证券投资基金托管条约》；   （四）基金照料东说念主业务履历批件、营业派司；   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；   （六）讼师事务所法律倡导书；   （七）中国证监会要求的其他文献。