南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券      投资基金基金合同   基金照料东说念主：南边基金照料股份有限公司  基金托管东说念主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                                                                      基金合同                                  目       录                                        基金合同                  第一部分    绪论   一、缔结本基金合同的办法、依据和原则 法式基金运作。 金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作照料办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售照料办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息线路照料办法》(以下简称“《信息线路办法》”) 、《公开召募通达式证券投 资基金流动性风险照料划定》(以下简称“《流动性划定》”) 、《公开召募证券投资基金运作 指导第 3 号——指数基金指导》（以下简称“《指数基金指导》”）和其他磋商法律法例。   二、基金合同是划定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同相等他磋商划定享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的 步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金由基金照料东说念主依照《基金法》、基金 合同相等他磋商划定召募，并经中国证券监督照料委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出施行性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不合基金的投资价值及市集远景等作出 施行性判断或者保证。   基金照料东说念主依照恪称拖累、憨厚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当持重阅读基金合同、基金招募说明 书、基金居品贵寓纲要等信息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自 行承担投资风险。   四、基金照料东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律法例的 强制性划定不一致，应当以届时有用的法律法例的划定为准。   六、本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛错禁止未达约定办法、指数编 制机构罢手服务、成份券停牌、摘牌或违约等潜在风险，详见本基金招募说明书。                                                   基金合同                       第二部分     释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 券指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用纠正和补充 更新 料纲要》相等更新 售公告》 行政限定以相等他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲述等 会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改 等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的 纠正 资基金销售照料办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息线路照料办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 集证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募通达式证券投资基金流动性风险照料划定》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》及颁布机关对其通常作念出的纠正                                         基金合同 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经磋商政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 括其通常纠正）及关联法律法例划定不错投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者 点办法》（包括其通常纠正）及关联法律法例划定，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、攻击、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金照料东说念主签订了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 账户的建树和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金照料股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金照料股份有限公司 份额余额相等变动情况的账户 业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日历 算帐后果报中国证监会备案并给以公告的日历                                              基金合同 个月 照料东说念主所照料的通达式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照料东说念主和投资东说念主共同遵循 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，苦求将其抓有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额攻击为基金照料东说念主照料的其他基 金份额的步履 销售机构的操作 款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资形状 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金攻击中转入苦求份额总和后的余额) 逾越上一通达日基金总份额的 10% 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开辟行股票、财富 支抓证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或交游的债券等，但法律法例或中国证监会另有 划定的，从其划定 式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量                                        基金合同 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待 用后的余额 他财富的价值总和 额净值的过程 有东说念主服务的用度 （包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子线路网站）等媒介 置算帐，办法在于有用防碍并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在首要不敬佩性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准备仍导致财富价值存在 首要不敬佩性的财富；（三）其他财富价值存在首要不敬佩性的财富   以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令纠正后，如适用本基 金，关联内容以纠正后法律法例、业务功令为准。                                         基金合同                 第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   南边中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作形状   契约型通达式   四、基金的投资办法   本基金采用被迫式指数化投资，通过严格的投资次第拘谨和数目化的风险照料妙技，以 收尾对标的指数的有用追踪。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币。   六、初度召募限度上限   本基金可成立初度召募限度上限，具体召募上限及限度禁止的有谋略详见招募说明书或基 金份额发售公告。若本基金成立初度召募限度上限，基金合同收效后不受此召募限度的限制。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书的划定蔓延。   八、基金存续期限   不按时   九、标的指数   本基金标的指数为中债-3-5 年农刊行债券指数相等将来可能发生的变更。   十、基金份额的类别                                       基金合同   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取形状的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资东说念主认购/申购时收取前端认购/申购用度并在赎回时根据抓有期限收取赎回用度、不从 本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；从本类别基金 财富入网提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额并在赎回时根据抓有期限收取赎 回用度的，称为 C 类、E 类、I 类基金份额。   本基金种种基金份额分辨成立代码。由于基金用度的不同，本基金种种基金份额将分辨 狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日种种别基金财富净值除以狡计日发售在外的该类别基 金份额总和。磋商基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金照料东说念主敬佩，并在招募说明 书及基金居品贵寓纲要中公告。   在不违背法律法例、基金合同的划定以及对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响的情 况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金照料东说念主可增多、减少或休养基金份额类别成立、对基 金份额分类办法及功令进行休养并在休养实施之日前依照《信息线路办法》的磋商划定在指 定媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东说念主大会。                                       基金合同                  第四部分   基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售形状、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。   本基金通过各销售机构的基金销售网点或按基金照料东说念主、销售机构提供的其他形状办理 公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或关联公告。   适应法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购用度不列入基 金财产。   有用认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东说念主统共，其中利 息转份额的数额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的狡计方法在招募说明书中列示。   认购份额余额的处理形状在招募说明书中列示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构一经接管到认 购苦求。认购的证据以登记机构的证据后果为准。对于认购苦求及认购份额的证据情况，投 资东说念主应实时查询并妥善欺诈正当职权。   三、基金份额认购金额的限制 看招募说明书或关联公告。                         基金合同 理方法请参看招募说明书或关联公告。                                           基金合同                  第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金照料东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资 讲述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念把持理罢了基金备案手续并取得中国证监 会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金照料东说念主在收到中国 证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金照料东说念主应将基金召募时代募 集的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理形状   如若召募期限届满，未欢乐基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列办事： 款利息。 东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和财富限度   《基金合同》收效后，贯串 20 个办事日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基 金财富净值低于东说念主民币 5000 万元的，基金照料东说念主应当在按时讲述中给以线路；贯串 60 个工 作日出现前述情形的，基金照料东说念主应当向中国证监会讲述并提倡照料有谋略，如攻击运作形状、 与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。                                       基金合同                第六部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东说念主在招募说明 书中或指定网站上列明。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东说念主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他形状办理基金份额的申购与 赎回。若基金照料东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网上等交游形状，投资东说念主不错通 过上述形状进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的平常交游日的交游时辰，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时辰变更或其他迥殊情况， 基金照料东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 线路办法》的磋商划定在指定媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不逾越三个月启动办理申购，具体业务办理时辰在申 购启动公告中划定。   基金照料东说念主自基金合同收效之日起不逾越三个月启动办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回启动公告中划定。   在敬佩申购启动与赎回启动时辰后，基金照料东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的磋商划定在指定媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或攻击苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行狡计；                                           基金合同   基金照料东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金照料东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息线路办法》的磋商划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的格局   投资东说念主必须根据销售机构划定的格局，在通达日的具体业务办理时辰内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在划定的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东说念主在提交赎回苦求时须抓有敷裕的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东说念主托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额时，申购收效。基金份额抓 有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资东说念主赎回苦求告捷后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交游所或交游市集数据传输延伸、通信系统故障、银行交换系统故障或其他非基金照料东说念主 及基金托管东说念主所能禁止的成分影响了业务经由，则赎回款项划付时辰相应顺延。在发生多数 赎回时，款项的支付办法参照本基金合同磋商条件处理。   基金照料东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购或赎回苦求 日(T 日)，在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构划定的其 他形状查询苦求的证据情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接管到苦求。申购、赎回苦求的证据以登记机构或基金照料东说念主的证据后果为准。对于苦求的 证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺诈正当职权。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体划定请参见招募说明书或关联公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等法子，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。具体请参见关联公告。 见招募说明书或关联公告。                                           基金合同 明书或关联公告。 限制。基金照料东说念主必须在休养实施前依照《信息线路办法》的磋商划定在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相等用途 购时不收取申购费。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计， 并在 T+1 日内公告。遇迥殊情况，经中国证监会同意，不错适应延伸狡计或公告。 详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金照料东说念主决定，并在招募说明书及基金居品资 料纲要中列示。 详见《招募说明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金照料东说念主决定，并在招募 说明书及基金居品贵寓纲要中列示。其中对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回 费并全额计入基金财产。 时收取。赎回费归入基金财产的比例依照关联法律法例设定，具体见招募说明书。 法和收费形状由基金照料东说念主根据基金合同的划定敬佩，并在招募说明书中列示。基金照料东说念主 不错在基金合同约定的规模内休养费率或收费形状，并最迟应于新的费率或收费形状实施日 前依照《信息线路办法》的磋商划定在指定媒介上公告。 值的公说念性，具体处理原则与操作法式遵照关联法律法例以及监管部门、自律功令的划定。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关联功令和经由详见基金照料东说念主或其 他基金销售机构届时发布的关联公告或讲述。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：                                         基金合同 购苦求。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活跃市集价钱且采用估 值技能仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金照料东说念主应当 暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法平常运行。 达到或者逾越 50%，或者变相躲藏 50%蚁合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停申购时，基 金照料东说念主应当根据磋商划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金照料东说念主不错采用比例证据等形状对该投资东说念主的申购苦求进行限制，基金照料东说念主有权拒却该 等沿路或者部分申购苦求。如若投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金照料东说念主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金财富净值 50%以上的财富出现无可参考的活 跃市集价钱且采用估值技能仍导致公允价值存在首要不敬佩性时，经与基金托管东说念主协商证据 后，基金照料东说念主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金照料东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金照料东说念主应                                       基金合同 足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条 款处理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给以清除。在暂 停赎回的情况排斥时，基金照料东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理形状   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金攻击中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金攻击中转入苦求份额总和后的余额)逾越前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金其时的财富组合气象决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主合计有才调支付投资东说念主的沿路赎回苦求时，按平常赎回 格局蔓延。   （2）部分缓期赎回：当基金照料东说念主合计支付投资东说念主的赎回苦求有艰苦或合计因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大波动时，基金照料东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，敬佩当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个通达日延续赎回，直到沿路赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿路赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生多数赎回，在单个基金份额抓有东说念主逾越基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金照料东说念主不错缓期办理赎回苦求。如基金照料东说念主对于其逾越基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止；如基 金照料东说念主只接受其基金总份额 30%部分看成当日有用赎回苦求，基金照料东说念主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定形状对该部分有用赎回苦求与其他基金份 额抓有东说念主的赎回苦求一并办理。基金份额抓有东说念主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受 理部分给以清除；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被清除。如 投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。                                        基金合同   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照料东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；一经接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得逾越   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形状在 3 个交游日内讲述基金份额抓有东说念主，说明磋商处理方法，并在两日内在指定 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头通达日在指定媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确从头通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头通达的公告。   十一、基金攻击   基金照料东说念主不错根据关联法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金与基金照料 东说念主照料的其他基金份额之间的攻击业务，基金攻击不错收取一定的攻击费，关联功令由基金 照料东说念主届时根据关联法律法例及本基金合同的划定制定并公告，并提前讲述基金托管东说念主与相 关机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制蔓延等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、适应法律法例的其他非交游过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额抓有东说念主死亡，其抓有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制蔓延是 指司法机构依据收效司法通知将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的关联贵寓，对于适应条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构划定的法式收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的法式收取转托管费。                                     基金合同   十四、定投狡计   基金照料东说念主不错为投资东说念把持理定投狡计，具体功令由基金照料东说念主另行划定。投资东说念主在办 理定投狡计时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东说念主在关联公告或 更新的招募说明书中所划定的定投狡计最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形状按照登记机 构的关联划定办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务划定来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照料东说念主可受理基金份额抓有东说念主通过中国证监 会认同的交游场合或者通过其他形状进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金照料东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东说念主应根据基金 照料东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联公告。   十八、其他业务   在关联法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。                                            基金合同                 第七部分    基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金照料东说念主   （一）   基金照料东说念主简况   称呼：南边基金照料股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   建造日历：1998 年 3 月 6 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督照料委员会证监基字19984 号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续操办   磋商电话：0755-82763888   （二）   基金照料东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》平稳运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋商法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要法子保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及磋商法律划定决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推动职权及债权东说念主职权，为基金的 利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺诈诉讼职权或者实施其他法                                       基金合同 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应磋商法律、法例的前提下，制订和休养磋商基金认购、申购、赎回、攻击、 非交游过户、转托管和定投等的业务功令；   （17）奉求第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办形状 照料和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互平稳，对所照料的不同基金分辨照料，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适应合理的法子使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适应《基金合 同》等法律文献的划定，按磋商划定狡计并线路基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定，履行信息线路及讲述义务；   （12）保守基金交易巧妙，不暴露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相等他磋商划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予秘籍，不向他东说念主暴露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨有谋略，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；                                       基金合同   （16）按划定保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记载和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，况兼保证投资东说念主 简略按照《基金合同》划定的时辰和形状，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并讲述基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺诈诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 照料东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）蔓延收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）   基金托管东说念主简况   称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东说念主/负责东说念主：刘建军   成迅速间：2007 年 3 月 6 日   批准建造机关和批准建造文号：中国银监会银监复2006484 号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东说念主民币   存续时代：抓续操办   基金托管经历批文及文号：证监许可2009673 号                                        基金合同   （二）   基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要法子保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券交游资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）建造特意的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备敷裕的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建树健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互平稳；对 所托管的不同的基金分辨成立账户，平稳核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记载等方面相互平稳；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定另有划定外，在 基金信息公开线路前给以秘籍，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说明基金照料 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若基金照料东说念主有未蔓延                                        基金合同 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的法子；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；   （12）建树并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作关联账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或磋商划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的划定监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而革职；   （20）按划定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）蔓延收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；                                       基金合同   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）持重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息线路，实时欺诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限办事；   （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）蔓延收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。                                          基金合同                 第八部分   基金份额抓有东说念主大会   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有划定 的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）攻击基金运作形状；   （5）休养基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答法式或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会格局；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或估计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低销售服务费等除基金照料费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的规模内且对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利 影响的前提下休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形状；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响或修改不触及《基                                         基金合同 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （6）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影 响的情况下，休养磋商基金认购、申购、赎回、攻击、非交游过户、转托管等业务的功令；   （7）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影 响的情况下，增多、减少或休养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、功令进行休养；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集形状 集； 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并讲述基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、滋扰。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述形状 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：                                        基金合同   （1）会议召开的时辰、场地和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事格局和表决形状；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信形状、奉求的公证机关相等磋商形状和磋商东说念主、表决 见识寄交的截止时辰和收取形状。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主到指定场地对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决见识的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效率。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的形状   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例和监管机关允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主敬佩。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明适应法律法例、《基金合同》和会议讲述的划定， 况兼抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。                                       基金合同 现场形状在表决限度日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主讲述的非 现场形状进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内贯串公布关联 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述划定的形状收取基金份额抓 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经讲述不参加收取表决见识的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的奉求东说念主抓 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记注册机构记载相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状由 会议召集东说念主敬佩并在会议讲述中列明。 授权形状不错采用书面、网罗、电话、短信或其他形状，具体形状在会议讲述中列明。   五、议事内容与格局   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。                                         基金合同   （1）现场开会   在现场开会的形状下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条划定格局敬佩和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如若基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以超过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。攻击基金运作形状、与其他基金合并、更换基金 照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以超过决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名形状进行投票表决。   采用通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然提交适应会议通 知中划定的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头适应会议讲述划定的表 决见识视为有用表决，表决见识蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。                                       基金合同   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议启动后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 后果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 通知表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘点后果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决后果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采用通信形状进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当蔓延收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分辨抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关联基金份额抓有东说念主大会召                                          基金合同 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事格局、表决条件等划定， 但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                                         基金合同           第九部分   基金照料东说念主、基金托管东说念主的更换条件和格局   一、基金照料东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一）   基金照料东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金照料东说念主职责隔断：   （二）   基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金照料东说念主和基金托管东说念主的更换格局   （一）   基金照料东说念主的更换格局 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 临时基金照料东说念主或新任基金照料东说念把持理基金照料业务的布置手续，临时基金照料东说念主或新任基 金照料东说念主应实时接管。新任基金照料东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值； 务经历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备 案。审计用度由基金财富列支；                                         基金合同 替换或删除基金称呼中与原基金照料东说念主磋商的称呼字样。   （二）   基金托管东说念主的更换格局 份额的基金份额抓有东说念主提名； 东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过； 决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金照料东说念主查对基金财富总值； 务经历的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备 案。审计用度由基金财富列支。   （三）基金照料东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和格局。 以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金照料东说念主和基金托管东说念主； 份额抓有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上连合公告。   三、新任或临时基金照料东说念主接受基金照料或新任或临时基金托管东说念主接受基金财产和基金 托管业务前，原基金照料东说念主或基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的划定延续履行相 关职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益变成毁伤。原基金照料东说念主或基金托管东说念主在延续履 行关联职责时代，仍有权按照本基金合同的划定收取基金照料费或基金托管费。   四、本部分对于基金照料东说念主、基金托管东说念主更换条件和格局的约定，但凡平直援用法律法 规或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关联内容被取消或变更的，基金 照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和休养，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                                     基金合同               第十部分    基金的托管   基金托管东说念主和基金照料东说念主按照《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定缔结托管条约。   缔结托管条约的办法是明确基金托管东说念主与基金照料东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值狡计、收益分拨、信息线路及相互监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。                                        基金合同                 第十一部分   基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建树和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、代理披发红利、 建树并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金照料东说念主或基金照料东说念主奉求的其他适应条件的机构办理。基金管 理东说念主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订奉求代理条约，以明确基金照料 东说念主和代理机构在投资东说念主基金账户照料、基金份额登记、算帐及基金交游证据、披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年； 金带来的损失，须承担相应的补偿办事，但司法强制检讨情形及法律法例及中国证监会划定 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；                                  基金合同                                         基金合同                 第十二部分        基金的投资   一、投资办法   本基金采用被迫式指数化投资，通过严格的投资次第拘谨和数目化的风险照料妙技，以 收尾对标的指数的有用追踪。   二、投资规模   本基金财富投资于具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的策略性银行金 融债、国债、债券回购、银行进款、同行存单等固定收益类财富以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须适应中国证监会关联划定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；其中 标的指数成份券相等备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；每个交游日 日终应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应格局后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例应时合理地休养投资规模。   三、投资策略   本基金为被迫式指数基金，采用抽样复制和动态最优化的方法，录取标的指数成份券和 备选成份券中流动性较好的债券，构造与标的指数风险收益特征雷同的财富组合，以收尾对 标的指数的有用追踪。   在平常市集情况下，力求本基金的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的 统统值不逾越 0.2%，年追踪舛错不逾越 2%。如因指数编制功令或其他成分导致追踪偏离度 和追踪舛错逾越上述规模，基金照料东说念主应采用合理法子幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩 大。   指数基金运作过程中，当指数成份券发生暴露负面事件靠近退市或违约风险，且指数编 制机构暂未作出休养的，基金照料东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策格局后 实时对关联成份券进行休养。   为收尾致密追踪标的指数的投资办法，本基金将以不低于基金财富净值 80%的财富投 资于债券财富，其中投资于标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现款基金资 产的 80%。本基金将采用抽样复制和动态最优化的方法，主要以标的指数的成份券组成为 基础，概括磋商债券流动性、基金日常申购赎回以及银行间和交游所债券交游特色及交游惯 例等情况，进行替代优化，以保证对标的指数的有用追踪。                                        基金合同   本基金通过抽样复制和动态最优化的方法进行被迫式指数化投资，在致力于追踪舛错最小 化的前提下，本基金可采用适应方法，如“久期盯住”等优化策略对基金财富进行休养，降 低交游成本，以期在划定的风险承受限定之内，尽量镌汰追踪舛错。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游形状的改革等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适应程 序后，将其纳入投资规模以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数成份券相等 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；   （2）每个交游日日终应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%，回购期限不得逾越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得逾越基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、基金限度变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金不适应前款所划定比例限制 的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项除外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动 等基金照料东说念主之外的成分以致基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋商约定。上述时代，基金的投资规模、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起启动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适应格局后， 则本基金投资不再受关联限制。   为吟唱基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：                                           基金合同   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱相等他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定轻松的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主相等控股推动、施行禁止东说念主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当适应基金的投资办法和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先的原则，驻扎利 益突破，建树健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱蔓延。关联交游必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以线路。首要关联交游应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的平稳董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为中债-3-5 年农刊行债券指数，相等将来可能发生的变更。   本基金功绩相比基准为中债-3-5 年农刊行债券指数收益率*95%+银行活期进款利率(税 后)*5%。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会讲述并提倡照料有谋略，如更换基金标的指数、攻击运作 形状，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至照料有谋略确按时辰，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则扶植基金 投资运作。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其长久平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要采用抽样复制和动态最优化的方法追踪标的指数的发达，具 有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市集雷同的风险收益特征。                                     基金合同   七、基金照料东说念主代表基金欺诈职权的处理原则及方法   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋磨管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施格局、运作安排、投资安排、特定财富的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的划定。                                       基金合同                  第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以相等他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以相等他基金财产账户相平稳。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产平稳于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和 《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章清除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制蔓延。                                     基金合同                 第十四部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券交游场合的交游日以及国度法律法例划定需要对 外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、繁衍用具和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法 固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；对在交游所上市 交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值 净价或保举估值净价估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 品种当日的估值净价进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 家最新划定估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、格局及关联法 律法例的划定或者未能充分吟唱基金份额抓有东说念主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据磋商法律法例，基金财富净值狡计和基金管帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的见识，按照基金照料东说念主对基金财富净值的狡计 后果对外给以公布。   四、估值格局                                           基金合同 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定 的，从其划定。   基金照料东说念主应每个办事日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按划定线路。 同的划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金财富估值后，将种种基金份额净值 后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按划定对外公布。   五、估值演叨的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将采用必要、适应、合理的法子确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值演叨时，视为该类基 金份额净值演叨。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛错变成估值演叨，导致其他当事东说念主碰到损失的，舛错的办事东说念主应当对由于该 估值演叨碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值演叨处理原则”给予补偿， 承担补偿办事。   上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因技能原因引起的差错，若系同行业现存技能水平不 能预思、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述划定蔓延。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交游贵寓灭失或被演叨处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值演叨办事方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨办事方承担；由于估值演叨办事方未 实时更正已产生的估值演叨，给当事东说念主变成损失的，由估值演叨办事方对平直损失承担补偿 办事；若估值演叨办事方一经积极合作，况兼有协助义务确当事东说念主有敷裕的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿办事。估值演叨办事方搪塞更正的情况向磋商当事东说念主进行确 认，确保估值演叨已得到更正。   （2）估值演叨的办事方对磋商当事东说念主的平直损失负责，不合波折损失负责，况兼仅对 估值演叨的磋商平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值演叨而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值演叨                                        基金合同 办事方仍搪塞估值演叨负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿路返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值演叨办事方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的规模内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；如若赢得 欠妥得利确当事东说念主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿 额加上一经赢得的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值演叨办事方。   （4）估值演叨休养采用尽量复原至假定未发生估值演叨的正确情形的形状。   估值演叨被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的格局如下：   （1）查明估值演叨发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值演叨发生的原因敬佩 估值演叨的办事方；   （2）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值演叨变成的损失进行评估；   （3）根据估值演叨处理原则或当事东说念主协商的方法由估值演叨的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值演叨的更正向磋商当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值狡计出现演叨时，基金照料东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的法子退守损失进一步扩大。   （2）演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；演叨偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   七、基金净值的证据   用于基金信息线路的基金财富净值和种种基金份额净值由基金照料东说念主负责狡计，基金托 管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个通达日交游收尾后狡计当日的基金财富净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计后果复核证据后发送给基金照料 东说念主，由基金照料东说念主对基金净值给以公布。                                       基金合同   八、迥殊情况的处理 金财富估值演叨处理。 理东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、适应、合理的法子进行检讨，但未能发现演叨的，由 此变成的基金财富估值演叨，基金照料东说念主和基金托管东说念主革职补偿办事。但基金照料东说念主、基金 托管东说念主应当积极采用必要的法子放松或排斥由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并线路主袋账户 的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                                         基金合同                    第十五部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付形状   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为                                            基金合同   H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为该类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性划付到 由基金照料东说念主开立的 TA 算帐账户中，基金照料东说念主根据与销售机构签订的销售条约中约定的 付款周期分辨代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金照料东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所划定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体狡计方法及支付形状请参见招募说明书。   如若指数使用许可条约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付形状等发生休养， 本基金将采用休养后的方法或费率狡计指数使用费。基金照料东说念主应在招募说明书相等更新中 线路基金最新适用的方法。   上述“一、基金用度的种类”中第 4、6－11 项用度，根据磋商法例及相应条约划定， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样貌   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例蔓延。   五、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的划定。                                        基金合同                第十六部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已收尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在对基金份额抓有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基金照料东说念主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行适应格局后，经与基金托管东说念主协商一致酌情休养以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   四、收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   五、收益分拨有谋略的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰不得逾越 15 个办事日。                                        基金合同   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照登记机构关联 业务功令蔓延。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。                                             基金合同                第十七部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度线路； 按照磋商划定编制基金管帐报表； 式证据。   二、基金的年度审计 管帐师事务所相等注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                                       基金合同                 第十八部分   基金的信息线路   一、本基金的信息线路应适应《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《流动性规 定》、《基金合同》相等他磋商划定。关联法律法例对于信息线路的线路形状、线路内容、登 载媒介、报备形状等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和违纪东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的划定线路基金信息，并保证所线路信息的的确性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会划定时辰内，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的媒介线路，并保证基金投资东说念主简略按照《基金合同》约定的时辰和形状查阅或 者复制公开线路的信息贵寓。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应采用汉文文本。如同期采用外文文本的，基金信息线路义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开线路的信息采用阿拉伯数字；除超过说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲要 东说念主大会召开的功令及具肉局势，说明基金居品的特色等触及基金投资东说念主首要利益的事项的法 律文献。                                       基金合同 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息线路及基金份额抓有东说念主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照料东说念主不再更新招募说明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲要的信息发生首要变更的，基金照料东说念主应当 在三个办事日内，更新基金居品贵寓纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵寓纲要其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金居品贵寓 纲要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书关联划定蔓延。基金隔断运作的，基金照料 东说念主不再更新基金居品贵寓纲要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照料东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、《基金合同》摘记登载在指定媒介上；基金照料东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合 同》、基金托管条约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在指定网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路通达日种种基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计形状及磋商申购、赎回费率，并保证投资东说念主简略在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。                                       基金合同   （六）基金按时讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金照料东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在指定网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关联业务经历的管帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在指定网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   基金照料东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。   基金运作时代，如讲述期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20% 的情形，为保险其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在基金按时讲述“影响投资者决策 的其他遑急信息”项下线路该投资者的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额 变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的迥殊情形除外。   基金抓续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组搭伙产情况相等流 动性风险分析等。   （七）临时讲述   本基金发生首要事件，磋商信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动；                                        基金合同 逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到首要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交游事项，但中国证监会另有划定的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会划定和基金合同约定的其他事项。   （八）阐明公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，关联 信息线路义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开阐明，并将磋商情况立即讲述中国证监会。   （九）基金份额抓有东说念主大会决议   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）算帐讲述   基金合同隔断的，基金照料东说念主应当组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作出清 算讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述提醒性公告登 载在指定报刊上。   （十一）实施侧袋机制时代的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的划定进行信息线路，详见招募说明书的划定。   （十二）中国证监会划定的其他信息。                                      基金合同   六、信息线路事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建树健全信息线路照料轨制，指定特意部门及高档照料东说念主 员负责照料信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息线路内容与 格局准则等法例的划定。   基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按时讲述、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲要、基金算帐讲述等公开线路的关联基金信 息进行复核、审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采用线路信息的报刊。基金照料东说念主、基金托 管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关联报送信息的真 实、准确、完好、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介线路信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介线路信息，况兼在不同媒介上线路归并 信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律见识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法例划定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                        基金合同         第十九部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   三、基金财产的算帐 组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用具有证券、期货关联业务经历的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐讲述出具法律见识书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                                      基金合同 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。关联法律法例或监管部门另有划定的，按关联法律法例或监管部门的要求办理。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨有谋略，将基金财产算帐后的沿路剩余财富扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产算帐讲述经具有证券、期货关联业务 经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金 财产算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组 进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在指定网站上，并将算帐讲述提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                     基金合同                第二十部分    违约办事   一、基金照料东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法例的 划定或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当分辨对各自 的步履照章承担补偿办事；因共同步履给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成毁伤的，应当承 担连带补偿办事，对损失的补偿，仅限于平直损失。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 为而变成的损失等； 损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东说念主利益的前提下， 《基金合同》简略延续履行的应当延续履行。非违约方当事东说念主在任责规模内有义务实时采用 必要的法子，退守损失的扩大。莫得采用适应法子以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因退守损失扩大而开销的合理用度由违约方承担。   三、由于基金照料东说念主、基金托管东说念主不可禁止的成分导致业务出现差错，基金照料东说念主和基 金托管东说念主天然一经采用必要、适应、合理的法子进行检讨，然而未能发现演叨或因前述原因 未能幸免或更正演叨的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金照料东说念主和基金托管东说念主革职赔 偿办事。然而基金照料东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的法子排斥或放松由此变成的影响。                                     基金合同           第二十一部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能照料的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚实、勤恳、尽责地履行基金 合同划定的义务，吟唱基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。                                      基金合同              第二十二部分   基金合同的效率   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募聚集束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证据后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效率。 所和营业场合查阅。                                   基金合同             第二十三部分    其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按磋商法律法例协商照料。                                        基金合同                第二十四部分   基金合同内容摘记      一、基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一）   基金照料东说念主的职权与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》平稳运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及磋商法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度磋商法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要法子保护基 金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；   （10）依据《基金合同》及磋商法律划定决定基金收益的分拨有谋略；   （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈推动职权及债权东说念主职权，为基金的 利益欺诈因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益欺诈诉讼职权或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适应磋商法律、法例的前提下，制订和休养磋商基金认购、申购、赎回、攻击、 非交游过户、转托管和定投等的业务功令；   （17）奉求第三方机构办理本基金的交游、算帐、估值、结算等业务；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；                                       基金合同   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产；   （4）配备敷裕的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的操办形状 照料和运作基金财产；   （5）建树健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产相互平稳，对所照料的不同基金分辨照料，分辨记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采用适应合理的法子使狡计基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适应《基金合 同》等法律文献的划定，按磋商划定狡计并线路基金净值信息，敬佩基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定，履行信息线路及讲述义务；   （12）保守基金交易巧妙，不暴露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》相等他磋商划定另有划定外，在基金信息公开线路前应予秘籍，不向他东说念主暴露，但向监 管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定敬佩基金收益分拨有谋略，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产照料业务举止的管帐账册、报表、记载和其他关联贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在划定时辰发出，况兼保证投资东说念主 简略按照《基金合同》划定的时辰和形状，随时查阅到与基金磋商的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到磋商贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会并讲述基金 托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而革职；                                      基金合同   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益欺诈诉讼职权或实施其他法律步履；   （24）基金照料东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 照料东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后   （25）蔓延收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建树并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）   基金托管东说念主的职权与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成首要损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要法子保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关联市集功令，为基金开设证券等投资所需账户，为基金办理证券交游资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。   （1）以憨厚信用、勤恳尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）建造特意的基金托管部门，具有适应要求的营业场合，配备敷裕的、及格的熟练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建树健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互平稳；对 所托管的不同的基金分辨成立账户，平稳核算，分账照料，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记载等方面相互平稳；                                        基金合同   （4）除依据《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金签订的与基金磋商的首要合同及磋商凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定另有划定外，在 基金信息公开线路前给以秘籍，不得向他东说念主暴露；   （8）复核、审查基金照料东说念主狡计的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止磋商的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具见识，说明基金照料 东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如若基金照料东说念主有未蔓延 《基金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采用了适应的法子；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他关联贵寓 15 年以上；   （12）建树并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作关联账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或磋商划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相等他磋商划定，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管条约》的划定监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近终结、照章被清除或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并讲述基金照料东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而革职；   （20）按划定监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）蔓延收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资东说念主抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。                                        基金合同   归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回或转让其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）持重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息线路，实时欺诈职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的有限办事；   （6）不从事任何有损基金相等他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）蔓延收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的格局和功令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有划定 的，以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由                                         基金合同 中国证监会另有划定或基金合同另有约定的除外：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）攻击基金运作形状；   （5）休养基金照料东说念主、基金托管东说念主的报答法式或普及销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、规模或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会格局；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或估计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。   （1）调低销售服务费等除基金照料费、基金托管费之外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》划定的规模内且对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利 影响的前提下休养本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费形状；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生首要变化；   （6）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影 响的情况下，休养磋商基金认购、申购、赎回、攻击、非交游过户、转托管等业务的功令；   （7）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影 响的情况下，增多、减少或休养基金份额类别成立及对基金份额分类办法、功令进行休养；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集形状 集；                                         基金合同 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲述基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提倡书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲述 提倡提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并讲述基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、滋扰。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的讲述时辰、讲述内容、讲述形状 额抓有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、场地和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事格局和表决形状；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和场地；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要讲述的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采用的具体通信形状、奉求的公证机关相等磋商形状和磋商东说念主、表决 见识寄交的截止时辰和收取形状。                                        基金合同 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主到指定场地对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面讲述基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决见识的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票效率。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的形状   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法例和监管机关允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东说念主敬佩。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主抓有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明适应法律法例、《基金合同》和会议讲述的划定， 况兼抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记贵寓相符；     （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证自大，有用的 基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权 益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可 以在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额抓有东说念主大会。从头召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形状在表决限度日往时投递至召集东说念主指定的地址或系统。通信开会应以召集东说念主讲述的非 现场形状进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的形状视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个办事日内贯串公布关联 提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定讲述基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如若基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲述划定的形状收取基金份额抓 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金照料东说念主经讲述不参加收取表决见识的，不影响表决效率；   （3）本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、                                         基金合同 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主 代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见识的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的奉求东说念主抓 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求讲明适应法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记注册机构记载相符。 召开，基金份额抓有东说念主不错采用书面、网罗、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状由 会议召集东说念主敬佩并在会议讲述中列明。 授权形状不错采用书面、网罗、电话、短信或其他形状，具体形状在会议讲述中列明。   （五）议事内容与格局   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会磋磨的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，当先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条划定格局敬佩和公布监票 东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金 照料东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主抓；如若基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 磋商形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2                                       基金合同 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有同等表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和超过决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以超过决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。攻击基金运作形状、与其他基金合并、更换基金 照料东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》以超过决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采用记名形状进行投票表决。   采用通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据讲明，不然提交适应会议通 知中划定的证据投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头适应会议讲述划定的表 决见识视为有用表决，表决见识蒙胧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议启动后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议启动后通知在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主就地公布计票 后果。   （3）如若会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 通知表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东说念主应当就地公布从头盘点后果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。                                        基金合同   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决后果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若采用通信形状进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当蔓延收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对整体基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额抓有东说念主大会的迥殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主分辨抓有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关联基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关联基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。                                        基金合同   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事格局、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关联内容被取消或变更的，基 金照料东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无需 召开基金份额抓有东说念主大会审议。      三、基金收益分拨原则、蔓延形状   （一）基金收益分拨原则 金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不采用，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值。   在对基金份额抓有东说念主利益无施行不利影响的前提下，基金照料东说念主、登记机构可在法律法 规允许的前提下，按照监管部门要求履行适应格局后，经与基金托管东说念主协商一致酌情休养以 上基金收益分拨原则，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在指定媒介公告。   （二）收益分拨有谋略   基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （三）收益分拨有谋略的敬佩、公告与实施   本基金收益分拨有谋略由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润狡计截止日）的时辰不得逾越 15 个办事日。   （四）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的划定。      四、与基金财产照料、运用磋商用度的提真金不怕火、支付形状与比例   （一）基金用度的种类                                            基金合同   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付形状   本基金的照料费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。照料费的狡计方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金财富净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金照料费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金照料东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金照料东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为   H＝E×该类基金份额年销售服务费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售服务费                                       基金合同   E 为该类基金份额前一日基金财富净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照料东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划款指示，基金托管东说念主复核后于 5 个办事日内从基金财产中一次性划付到 由基金照料东说念主开立的 TA 算帐账户中，基金照料东说念主根据与销售机构签订的销售条约中约定的 付款周期分辨代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金按照基金照料东说念主与标的指数许可方所签订的指数使用许可条约中所划定的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同收效前的许可使用固定费不列入 基金用度。   指数许可使用费的费率、收取下限、具体狡计方法及支付形状请参见招募说明书。   如若指数使用许可条约约定的指数许可使用费的狡计方法、费率和支付形状等发生休养， 本基金将采用休养后的方法或费率狡计指数使用费。基金照料东说念主应在招募说明书相等更新中 线路基金最新适用的方法。   （三）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的划定。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资规模   本基金财富投资于具有精采流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的策略性银行金 融债、国债、债券回购、银行进款、同行存单等固定收益类财富以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具，但须适应中国证监会关联划定。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%；其中 标的指数成份券相等备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；每个交游日 日终应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行适应格局后，可 以将其纳入投资规模，并可依据届时有用的法律法例应时合理地休养投资规模。   （二）组合限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券财富的比例不低于基金财富的 80%，其中标的指数成份券相等 备选成份券的比例不低于本基金非现款基金财富的 80%；   （2）每个交游日日终应当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内                                           基金合同 的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%，回购期限不得逾越 1 年，到期后不得缓期；   （4）本基金基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；   （5）本基金主动投资于流动性受限财富的市值估计不得逾越基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、基金限度变动等基金照料东说念主之外的成分以致基金不适应前款所划定比例限制 的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （6）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）项除外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动 等基金照料东说念主之外的成分以致基金投资比例不适应上述划定投资比例的，基金照料东说念主应当在   基金照料东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的磋商约定。上述时代，基金的投资规模、投资策略应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日起启动。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行适应格局后， 则本基金投资不再受关联限制。   六、基金财富净值的狡计方法和公告形状 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有划定 的，从其划定。   基金照料东说念主应每个办事日狡计基金财富净值及种种基金份额净值，并按划定线路。 同的划定暂停估值时除外。基金照料东说念主每个办事日对基金财富估值后，将种种基金份额净值 后果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按划定对外公布。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。                                        基金合同 效后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 邻接的；   （三）基金财产的算帐 组，基金照料东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券、期货关联业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产算帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组联合经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐讲述；   （5）聘用具有证券、期货关联业务经历的管帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘 请讼师事务所对算帐讲述出具法律见识书；   （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 为故意的算帐方法，本基金财产的算帐可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。关联法律法例或监管部门另有划定的，按关联法律法例或监管部门的要求办理。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   八、争议照料形状                                      基金合同   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋商的一切争议，如经友 好协商未能照料的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国国 际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是结尾 的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有划定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚实、勤恳、尽责地履行基金 合同划定的义务，吟唱基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形状   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 字或签章并在募聚集束后经基金照料东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面证据后收效。 之日止。 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 管东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效率。 所和营业场合查阅。

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